證監(jiān)會(huì)發(fā)文：防控基金內(nèi)幕交易

　　證監(jiān)會(huì)發(fā)文防控基金內(nèi)幕交易

　    基金公司投研涉及內(nèi)幕信息相關(guān)資料保存期限不得少于20年

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日對(duì)外公布《基金管理公司開(kāi)展投資、研究活動(dòng)防控內(nèi)幕交易指導(dǎo)意見(jiàn)》，并將于12月15日開(kāi)始實(shí)施。《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求基金管理公司建立完善內(nèi)幕信息的識(shí)別、報(bào)告、處理、檢查、責(zé)任追究及合規(guī)審查、培訓(xùn)、考核等重要防控內(nèi)幕交易制度，強(qiáng)化了基金管理公司相關(guān)法律責(zé)任。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹，《指導(dǎo)意見(jiàn)》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，共收到20份反饋意見(jiàn)。經(jīng)認(rèn)真研究，證監(jiān)會(huì)相應(yīng)修改、完善了《指導(dǎo)意見(jiàn)》。

　　《指導(dǎo)意見(jiàn)》還調(diào)整了防控內(nèi)幕交易情況績(jī)效考核的員工范圍。征求意見(jiàn)稿規(guī)定：“公司應(yīng)當(dāng)將防控內(nèi)幕交易情況納入員工的績(jī)效考核范圍?！倍吨笇?dǎo)意見(jiàn)》明確：“基金管理公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合崗位職責(zé)，將防控內(nèi)幕交易情況納入相關(guān)人員的績(jī)效考核范圍?！?/P>

　　此外，《指導(dǎo)意見(jiàn)》明確，基金管理公司應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息的識(shí)別、報(bào)告、處理、檢查、責(zé)任追究和合規(guī)審查、培訓(xùn)、考核等防控內(nèi)幕交易制度的實(shí)施情況，以及投資決策依據(jù)完整留痕。相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)妥善保存，保存期限不得少于20年。征求意見(jiàn)稿僅要求“相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存10年以上”。

　　此外，《指導(dǎo)意見(jiàn)》明確，基金管理公司違反有關(guān)法律法規(guī)和《指導(dǎo)意見(jiàn)》，未能有效建立、實(shí)施防控內(nèi)幕交易機(jī)制的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，整改期間可以暫停受理及審核其基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的人員可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施。征求意見(jiàn)稿未對(duì)暫停受理及審核基金產(chǎn)品的懲罰給予明確，同時(shí)監(jiān)管措施中少了“認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者”一項(xiàng)。

　　上述負(fù)責(zé)人表示，制度關(guān)鍵在于落實(shí)?；鸸緫?yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求，認(rèn)真開(kāi)展自查，建立完善防控內(nèi)幕交易的各項(xiàng)制度。

　　證監(jiān)會(huì)將把《指導(dǎo)意見(jiàn)》的貫徹落實(shí)情況作為對(duì)基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查的重點(diǎn)，對(duì)違反有關(guān)法律法規(guī)和《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定的公司及相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)懲不貸。此外，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)建立健全打擊和防控內(nèi)幕交易的綜合體系，為各類投資者營(yíng)造公平、公正的投資環(huán)境，促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

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