2013年期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬題：多選

　　61.題干.保證金可以以(　　)方式支付。

　　A.現(xiàn)金

　　B.本票

　　C.匯票

　　D.支票

　　參考答案[ABCD]

　　62.題干.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括(　　)。

　　A.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

　　C.聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)

　　D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

　　參考答案[ACD]

　　63.題干.境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.交易活躍

　　B.交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

　　C.管理規(guī)范

　　D.上市品種齊全

　　參考答案[ABC]

　　64.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括(　　)。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.合理性原則

　　D.相互制約原則

　　參考答案[ACD]

　　65.題干.下列屬于期貨從業(yè)人員的有(　　)。

　　A.期貨公司總經(jīng)理

　　B.期貨交易所的電腦管理人員

　　C.期貨公司后勤服務(wù)人員

　　D.期貨公司投資咨詢顧問(wèn)

　　參考答案[ABD]

　　66.題干.在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有(　　)行為。

　　A.出具虛假倉(cāng)單

　　B.違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

　　C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　D.參與期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　67.題干.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與(　　)有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

　　A.本人

　　B.父母

　　C.配偶

　　D.子女

　　參考答案[ABCD]

　　68.題干.在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨(　　)資料的完整和安全。

　　A.交易

　　B.結(jié)算

　　C.交割

　　D.價(jià)格

　　參考答案[ABC]

　　69.題干.人民法院審理(　　)案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

　　A.期貨合同糾紛

　　B.期貨侵權(quán)糾紛

　　C.期貨違約糾紛

　　D.無(wú)效的期貨交易合同糾紛

　　參考答案[BD]

　　70.題干.在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用(　　)進(jìn)行期貨交易。

　　A.信貸資金

　　B.財(cái)政資金

　　C.自有資金

　　D.銀行資金

　　參考答案[ABD]

　　71.題干.在我國(guó)，(　　)從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

　　A.國(guó)有企業(yè)

　　B.國(guó)有控股企業(yè)

　　C.金融機(jī)構(gòu)

　　D.事業(yè)單位

　　參考答案[AB]

　　72.題干.下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，(　　)是正確的。

　　A.未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易

　　B.從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C.從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

　　參考答案[ACD]

　　73.題干.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.設(shè)立目的和職能

　　B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成

　　D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

　　參考答案[ABCD]

　　74.題干.期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A.會(huì)員資格的取得條件和程序

　　B.會(huì)員資格的變更條件和程序

　　C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

　　D.會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　75.題干.下列關(guān)于"居間人"的相關(guān)表述正確的是(　　)。

　　A.居間人可以是公民也可以是法人

　　B.只能接受客戶的委托

　　C.期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

　　D.居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　參考答案[ACD]

　　76.題干.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是(　　)。

　　A.經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

　　B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

　　D.經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　參考答案[ABC]

　　77.題干.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制(　　)，并及時(shí)公布。

　　A.周報(bào)表

　　B.月報(bào)表

　　C.季度報(bào)表

　　D.年報(bào)表

　　參考答案[ABD]

　　78.題干.下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是(　　)。

　　A.依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B.依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　參考答案[AC]

　　79.題干.下列表述中，(　　)是正確的。

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　80.題干.我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.投資基金

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.咨詢、培訓(xùn)

　　D.自營(yíng)

　　參考答案[BC]

　  2012年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點(diǎn)判斷題匯總

  2012年期貨《基礎(chǔ)知識(shí)》期貨投機(jī)重點(diǎn)試題匯總

    2012年期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)試題匯總

     81.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備(　　)條件。

　　A.申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為

　　B.擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

　　C.擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度

　　參考答案[BCD]

　　82.題干.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.聘用具有資格的從業(yè)人員

　　B.從業(yè)人員死亡

　　C.從業(yè)人員被解聘

　　D.聘用的從業(yè)人員辭職

　　參考答案[ABCD]

　　83.題干.屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C.從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

　　D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　參考答案[ABCD]

　　84.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　　A.遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B.遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

　　C.建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　D.配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　參考答案[ABCD]

　　85.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A.身體狀況良好

　　B.誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

　　C.有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

　　D.取得證券從業(yè)人員資格

　　參考答案[ABCD]

　　86.題干.境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶(　　)。

　　A.上年底保留的余額

　　B.年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額

　　C.期貨賠付款的最高限額

　　D.年度累計(jì)期貨賠付款總額

　　參考答案[ABC]

　　87.題干.國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有(　　)。

　　A.必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)

　　B.申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)

　　C.在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門指定的專業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作

　　D.沒(méi)有明確說(shuō)法

　　參考答案[A]

　　88.題干.刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列(　　)行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　A.散布虛假信息

　　B.買入或者賣出該證券

　　C.從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

　　D.泄露該信息

　　參考答案[BCD]

　　89.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料

　　B.派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

　　參考答案[ABCD]

　　90.題干.當(dāng)發(fā)生(　　)情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

　　A.投資者為限制民事行為能力的自然人

　　B.經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員

　　C.經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)

　　D.經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶

　　參考答案[ABCD]

　　91.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到(　　)。

　　A.內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

　　B.內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　C.內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

　　D.稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

　　參考答案[AD]

　　92.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要()。

　　A.完善信息發(fā)布和信息管理制度

　　B.建立、完善檔案管理制度

　　C.客戶管理制度

　　D.制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

　　參考答案[ABD]

　　93.題干.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但(　　)的，可以公開(kāi)相關(guān)信息。

　　A.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)

　　B.有關(guān)規(guī)章要求公布

　　C.期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

　　D.期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后

　　參考答案[ABC]

　　94.題干.對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令(　　)。

　　A.暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

　　B.注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證

　　C.停業(yè)整頓

　　D.永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

　　參考答案[AB]

　　95.題干.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，(　　)的，予以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。

　　A.情節(jié)嚴(yán)重

　　B.情節(jié)較輕

　　C.并造成嚴(yán)重后果

　　D.未造成嚴(yán)重后果

　　參考答案[AC]

　　96.題干.期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將(　　)的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

　　A.高于客戶指令價(jià)格賣出

　　B.高于客戶指令價(jià)格買入

　　C.低于客戶指令價(jià)格賣出

　　D.低于客戶指令價(jià)格買入

　　參考答案[AD]

　　97.題干.客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為(　　)。

　　A.對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)

　　B.對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)

　　C.對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

　　D.對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

　　參考答案[ABCD]

　　98.題干.以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒(méi)收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有(　　)。

　　A.期貨交易所擅自上市合約

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

　　D.期貨交易所違反規(guī)定使用收益

　　參考答案[AB]

　　99.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司有()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

　　A.將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

　　B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

　　C.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

　　D.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　參考答案[ABD]

　　100.題干.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有(　　)。

　　A.經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托

　　B.非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)

　　C.出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令

　　D.所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易

　　參考答案[ABCD]

     101.題干.期貨交易所不得從事(　　)。

　　A.信托投資

　　B.股票交易

　　C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　D.間接參與期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　102.題干.出現(xiàn)下列(　　)情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

　　A.發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

　　B.交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全

　　C.某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

　　D.某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大

　　參考答案[ABC]

　　103.題干.《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A.會(huì)員資格的取得條件和程序

　　B.會(huì)員資格的變更條件和程序

　　C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

　　D.會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　104.題干.關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

　　參考答案[AC]

　　105.題干.期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.財(cái)政部

　　參考答案[AD]

　　106.題干.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。

　　A.在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向

　　B.嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

　　C.及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

　　D.對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

　　參考答案[BCD]

　　107.題干.期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，(　　)。

　　A.客戶有權(quán)不予認(rèn)可

　　B.客戶可以予以追認(rèn)

　　C.非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

　　D.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　參考答案[ABD]

　　108.題干.以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

　　B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

　　C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

　　D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律

　　參考答案[AB]

　　109.題干.期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)(　　)。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得

　　B.處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　D.責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)

　　參考答案[ACD]

　　110.題干.建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立(　　)。

　　A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制小組

　　C.專門的稽核監(jiān)督崗位

　　D.監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事

　　參考答案[BCD]

　　111.題干.關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是(　　)。

　　A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

　　B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

　　C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

　　D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　參考答案[ABD]

　　112.題干.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有(　　)。

　　A.與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

　　B.與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

　　C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

　　D.不得停止該會(huì)員交易席位的使用

　　參考答案[ABCD]

　　113.題干.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒(méi)有規(guī)定的是(　　)。

　　A.競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則

　　B.專業(yè)勝任能力

　　C.職業(yè)道德

　　D.職業(yè)創(chuàng)新能力

　　參考答案[D]

　　114.題干.為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有(　　)。

　　A.《中華人民共和國(guó)民法通則》

　　B.《中華人民共和國(guó)刑法》

　　C.《中華人民共和國(guó)合同法》

　　D.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》

　　參考答案[ACD]

　　115.題干.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.誠(chéng)實(shí)守信

　　B.恪盡職守

　　C.堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則

　　D.對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

　　參考答案[ABCD]

　　116.題干.以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有(　　)。

　　A.證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員

　　B.期貨交易廳的高級(jí)管理人員

　　C.合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員

　　D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

　　參考答案[BD]