2013年期貨從業(yè)資格考試（刑法修正案）練習(xí)及答案

　　點(diǎn)擊查看：2013年期貨《法律法規(guī)》第五章：期貨業(yè)協(xié)會(huì)　　

　　一、單選題

　　1.若客戶(hù)下達(dá)的交易指令中沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為(　　)有效。

　　A:當(dāng)日有效

　　B:三天內(nèi)有效

　　C:指令未撤銷(xiāo)前有效

　　D:長(zhǎng)期有效

　　參考答案[A]

　　2.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的(　　)。

　　A:百分之六十

　　B:百分之八十

　　C:百分之二十

　　D:百分之四十

　　參考答案[A]

　　3.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)(　　)審批。

　　A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B:期貨交易所

　　C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D:期貨交易所會(huì)員大會(huì)

　　參考答案[B]

　　4.期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額(　　)。

　　A:不超過(guò)50%

　　B:不超過(guò)20%

　　C:不超過(guò)80%

　　D:不超過(guò)60%

　　參考答案[C]

　　二、多選題

　　1.甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)立賬戶(hù)，委托該公司代其進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)。2005年6月1日，李默下單買(mǎi)進(jìn)小麥期貨100手。因小麥價(jià)位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬(wàn)元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒(méi)有繳納。于是公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求李默承擔(dān)賬戶(hù)保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失。協(xié)商未果，公司可以向(　　)起訴。

　　A:甲市所在中級(jí)人民法院

　　B:乙市所在高級(jí)人民法院

　　C:乙市所在中級(jí)人民法院

　　D:甲市所在任一基層法院

　　參考答案[AC]

　　2.甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開(kāi)立賬戶(hù)炒作美國(guó)S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬(wàn)元。該案正確的處理方式是(　　)。

　　A:認(rèn)定合同無(wú)效

　　B:公司承擔(dān)15萬(wàn)元虧損

　　C:甲某承擔(dān)15萬(wàn)元虧損

　　D:甲某承擔(dān)30萬(wàn)元虧損

　　參考答案[AD]

　　3.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有(　　)。

　　A:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

　　B:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

　　C:應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

　　D:不得停止該會(huì)員交易席位的使用

　　參考答案[ABCD]

　　三、判斷題

　　1.期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，中級(jí)人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　2.期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。

　　參考答案[正確]

　　3.期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶(hù)在期貨公司保證金帳戶(hù)中的資金，但可以?xún)鼋Y(jié)、劃撥專(zhuān)用結(jié)算帳戶(hù)中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　4.倉(cāng)單的交割意味著整個(gè)期貨交易的全部結(jié)束，在這之后交割者對(duì)貨物提出異議的無(wú)效。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　5.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。

　　參考答案[正確]

　　6.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉(cāng)庫(kù)所在地為合同履行地。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　7.期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　參考答案[正確]

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