期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重點(diǎn)試題六：投資者

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　　單選題

　　1. 題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織(　　)。

　　A:崗位培訓(xùn)

　　B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C:分析師培訓(xùn)

　　D:學(xué)歷教育

　　參考答案[B]

　　2. 題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)(　　)。

　　A:及時向主管部門報(bào)告

　　B:公平對待該投資者

　　C:及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D:了解投資者的投資目標(biāo)

　　參考答案[C]

　　3. 題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于(　　)。

　　A:雙方違約行為

　　B:違背誠實(shí)信用原則的行為

　　C:惡意進(jìn)行磋商

　　D:單方違約行為

　　參考答案[B]

　　4.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近(　　)無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案[C]

　　5. 題干:期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額(　　)。

　　A:不超過50%

　　B:不超過20%

　　C:不超過80%

　　D:不超過60%

　　參考答案[C]

　　6.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向(　　)提出整改意見。

　　A:期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

　　B:期貨公司董事長或董事會

　　C:期貨公司股東大會

　　D:期貨公司監(jiān)事會

　　參考答案[A]

　　7.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存(　　)。

　　A.1年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.20年

　　參考答案[D]

　　8.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前(　　)向期貨公司董事會提出申請。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　參考答案[D]

　　9.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的(　　)繳納形成。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案[C]

　　10.期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按(　　)繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　參考答案[C]

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