期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重點試題七：風險管理制度

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　　多選題

　　1.期貨交易所應當健全下列風險管理制度，(　　)。

　　A.保證金制度

　　B.當日無負債結算制度

　　C.漲跌停板制度

　　D.風險準備金制度

　　參考答案[ABCD]

　　2. 題干:期貨交易所會員享有的權利包括(　　)。

　　A:參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

　　B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權

　　C:聯(lián)名提議召開會員大會

　　D:按照規(guī)定轉讓會員資格

　　參考答案[ACD]

　　3.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：(　　)。

　　A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

　　C.對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰

　　D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓

　　參考答案[ABD]

　　4. 題干:期貨經(jīng)紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括(　　)。

　　A:健全性原則

　　B:有效性原則

　　C:合理性原則

　　D:相互制約原則

　　參考答案[ACD]

　　5. 題干:《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：(　　)

　　A.期貨經(jīng)紀公司

　　B.期貨交易廳

　　C.持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)

　　D.期貨咨詢機構

　　參考答案[ABCD]

　　6. 題干:在我國，交割倉庫不得有(　　)行為。

　　A:出具虛假倉單

　　B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　C:泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

　　D:參與期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　7. 題干:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：(　　)

　　A.期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員

　　B.期貨經(jīng)紀公司會員根據(jù)交易所的結算結果對客戶進行結算

　　C.期貨經(jīng)紀公司將當日結算結果通知客戶

　　D.交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調整決定，實現(xiàn)每日無負債結算

　　參考答案：[ABCD]

　　8. 題干:根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：(　　)

　　A.期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容

　　B.期貨經(jīng)紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

　　C.期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調處理

　　D.期貨經(jīng)紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行

　　參考答案：[AD]

　　9. 題干:人民法院審理(　　)案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

　　A:期貨合同糾紛

　　B:期貨侵權糾紛

　　C:期貨違約糾紛

　　D:無效的期貨交易合同糾紛

　　參考答案[BD]

　　10.期貨投資者保障基金可以運用于(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.國債

　　C.中央級金融機構發(fā)行的金融債券

　　D.中央銀行票據(jù)

　　參考答案[ABCD]

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