2013《法律法規(guī)》第三章：任職資格的申請與核準(zhǔn)

　　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第一章：任職資格的申請與核準(zhǔn)

      第二十條至第二十二條：

　　第二十條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　第二十一條 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)任職資格申請表;

　　(三)2名推薦人的書面推薦意見;

　　(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;

　　(五)資質(zhì)測試合格證明;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　申請獨立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

　　第二十二條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)任職資格申請表;

　　(三)2名推薦人的書面推薦意見;

　　(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;

　　(五)期貨從業(yè)人員資格證書;

　　(六)資質(zhì)測試合格證明;

　　(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

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       第二十三條至第二十五條：

　　第二十三條 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

　　擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

　　推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。

　　推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

　　第二十四條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)任職資格申請表;

　　(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　申請財務(wù)負責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。

　　第二十五條 申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)任職資格申請表;

　　(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明：

　　(四)期貨從業(yè)人員資格證書;

　　(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第二十六條至第二十九條：

　　第二十六條 申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。

　　第二十七條 中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

　　第二十八條 申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定：

　　(一)擬任人死亡或者喪失行為能力;

　　(二)申請人依法解散;

　　(三)申請人撤回申請材料;

　　(四)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋;

　　(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查;

　　(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施;

　　(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查;

　　(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　第二十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。

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       第三十條至第三十二條：

　　第三十條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定：藝日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料：

　　(一)任職決定文件;

　　(二)相關(guān)會議的決議;

　　(三)相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件;

　　(四)高級管理人員職責(zé)范圍的說明;

　　(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第三十一條 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料：

　　(一)免職決定文件;

　　(二)相關(guān)會議的決議;

　　(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　第三十二條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

　　第三十三條至第三十六條：

　　第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。

　　期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

　　期貨公司營業(yè)部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人。

　　獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

　　有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：

　　(一)期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事;

　　(二)在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事;

　　(三)在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責(zé)人改任其他營業(yè)部負責(zé)人。

　　第三十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)任職資格申請表;

　　(三)擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述;

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第三十六條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

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