2013年期貨《法律法規(guī)》第三章:職責與履職保障

　　2013年期貨《法律法規(guī)》第二章:職責與履職保障

　　第十九條至第二十二條：

　　第十九條 首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應(yīng)當按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　第二十條 首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：

　　(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度;

　　(二)期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度;

　　(三)期貨公司治理和內(nèi)部控制制度;

　　(四)期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度;

　　(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度;

　　(六)其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

　　第二十一條 對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應(yīng)當監(jiān)督檢查以下事項：

　　(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形;

　　(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險：

　　(三)是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

　　第二十二條 對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應(yīng)當監(jiān)督檢查以下事項：

　　(一)是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風險管理制度，并有效執(zhí)行;

　　(二)是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。

　　第二十三條至第二十四條：

　　第二十三條 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見。

　　總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。

　　第二十四條 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會租監(jiān)事會報告：

　　(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;

　　(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的：

　　(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的;

　　(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的：

　　(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的：

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　對上述情形，期貨公司應(yīng)當按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的整改意見進行整改。首席風險官應(yīng)當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　第二十五條至第二十七條：

　　第二十五條 首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)：

　　(一)參加或者列席與其履職相關(guān)的會議;

　　(二)查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料;

　　(三)與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話：

　　(四)了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況：

　　(五)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第二十六條 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

　　第二十七條 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

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