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2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第三章:業(yè)務(wù)規(guī)則

更新時間:2013-04-02 10:06:25 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第三章:業(yè)務(wù)規(guī)則

  2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第三章:業(yè)務(wù)規(guī)則

  第十條至第十四條:

  第十條期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能,謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù),保守客戶的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶合法權(quán)益。

  期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳,不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。

  第十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定,在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

  第十二條期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動,應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范,并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng),有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度,加強(qiáng)合規(guī)檢查,防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。

  第十三條期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時,不得從事下列行為:

  (一)向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險;

  (二)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);

  (三)利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易,或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;

  (四)以個人名義收取服務(wù)報酬;

  (五)期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

  期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時,不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

  第十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況,認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求,并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

  期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求,揭示期貨市場風(fēng)險,明確告知客戶獨立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險。

  第十五條至第十七條:

  第十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同,明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項。

  期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式,由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

  第十六條期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢,為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程,提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn),不得夸大期貨的風(fēng)險管理功能。

  期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見,不斷改進(jìn)風(fēng)險管理服務(wù)能力。

  第十七條期貨公司提供研究分析服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶,并采取有效措施,保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。

  期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制,對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。

  期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施,防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

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     第十八條至第二十二條:

  第十八條研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé),保證信息來源合法合規(guī),研究方法專業(yè)審慎,分析結(jié)論合理。

  研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?,載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容,同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。

  期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。

  第十九條期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突,提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險,不得就市場行情做出確定性判斷。

  期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

  期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策,獨立承擔(dān)期貨交易后果,并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。

  第二十條期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體,向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本辦法,并向客戶說明交易軟件、終端設(shè)備的基本功能,揭示使用局限性,說明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來源,不得對交易軟件、終端設(shè)備的使用價值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。

  第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理,并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求,妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

  第二十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定,明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序,及時、妥善處理客戶投訴事項。

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