2013年期貨從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識(shí))重點(diǎn)：第三章1

　　點(diǎn)擊查看：《基礎(chǔ)知識(shí)》第九章第五節(jié)：股票期貨

　　1.期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由三部分組成：提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所、提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)和提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　2.期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場(chǎng)所，其性質(zhì)是不以營(yíng)種為目的，按照其章程的規(guī)定自律管理，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

　　3.在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所是一種具有高度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組強(qiáng)。

　　4.期貨交易的設(shè)立具備一定的條件：首先，交易所所在地，一般為經(jīng)濟(jì)、金融中心城市，其次，交易所要有良好的基礎(chǔ)設(shè)施，再次，交易所應(yīng)具備各種優(yōu)質(zhì)軟件。

　　5.期貨交易所主要有以下職能：一提供交易場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù);二制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則;三設(shè)計(jì)合約、安排上市;四組織和監(jiān)管期貨交易;五監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);六保證合約履行;七發(fā)布市場(chǎng)信息;八監(jiān)管會(huì)員的交易行為;九監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)

　　6.各個(gè)國(guó)家期貨交易所的組織形式不完全相同，一般可以分為會(huì)員制和公司制兩種。

　　7.目前世界上大多數(shù)國(guó)家的期貨交易所都實(shí)行會(huì)員制。

　　8.期貨交易所會(huì)員的資格獲得方式主要是：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入，接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入，依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入，在市場(chǎng)上按市價(jià)購(gòu)買期貨交易所的會(huì)員資格加入。(重點(diǎn))多選

　　9.交易會(huì)員的基本權(quán)利包括：參加會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)、申訴權(quán)，在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易，使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)等。(重點(diǎn)、多選、判斷)

　　10.會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)：遵守家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策;遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定;按規(guī)定交納各種費(fèi)用;執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議;接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管等。(重點(diǎn))

　　11.會(huì)員制期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)：會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、委員會(huì)和業(yè)務(wù)管理部門(多選)

　　12.會(huì)員大會(huì)作為期貨的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

　　13.《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所理事長(zhǎng)、副理長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生。

　　14.理事會(huì)一般行使以下職權(quán)：召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作、監(jiān)督會(huì)員大會(huì)決議和理事會(huì)決議的實(shí)施;監(jiān)督總經(jīng)理履行職務(wù)行為;擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則修改方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)(要點(diǎn));審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò);(要點(diǎn))審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò);決定專門委員會(huì)的設(shè)置等(要點(diǎn))多選、判斷

　　15.一般說(shuō)來(lái)，交易所設(shè)有以下專業(yè)委員會(huì)：會(huì)員資格審查委員會(huì)、交易規(guī)則委員會(huì)、交易行為管理委員會(huì)、合約規(guī)范委員會(huì)、新品種委員會(huì)、業(yè)務(wù)委員會(huì)、仲裁委員會(huì)。

　　編輯推薦：《基礎(chǔ)知識(shí)》第十章第一節(jié)：期權(quán)