2013年期貨從業(yè)資格考試執(zhí)業(yè)行為準則： 基本準則

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　　第四條 [準則1] 合規(guī)執(zhí)業(yè)

　　期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱‘中國證監(jiān)會’)的監(jiān)督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在期貨經營機構的規(guī)章制度，嚴禁從事以下行為：

　　(一) 操縱期貨交易價格;

　　(二) 欺詐投資者;

　　(三) 內幕交易;

　　(四) 協助或協同他人進行違法違規(guī)活動。

　　第五條 [準則2] 公開、公平、公正

　　期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法權益。

　　第六條 [準則3] 誠實守信

　　期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

　　第七條 [準則4] 勤勉盡責

　　期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

　　第八條 [準則5] 保守秘密

　　期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在期貨經營機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：

　　(一) 有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的;

　　(二) 政府監(jiān)管部門、協會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查的;

　　(三) 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。

　　期貨從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經營機構后，仍應當保守投資者或者原所在期貨經營機構的秘密。

　　期貨經營機構的期貨業(yè)務輔助人員及其他人員，對知悉的投資者秘密信息等也負有保密義務。

　　第九條 [準則6] 避免利益沖突

　　期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。