2013年期貨從業(yè)資格考試執(zhí)業(yè)行為準則: 基本準則
點擊查看:期貨從業(yè)考試《基礎知識》知識點
第四條 [準則1] 合規(guī)執(zhí)業(yè)
期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,服從中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱‘中國證監(jiān)會’)的監(jiān)督與管理,服從協會的自律性管理,遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在期貨經營機構的規(guī)章制度,嚴禁從事以下行為:
(一) 操縱期貨交易價格;
(二) 欺詐投資者;
(三) 內幕交易;
(四) 協助或協同他人進行違法違規(guī)活動。
第五條 [準則2] 公開、公平、公正
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則,維護期貨交易各方的合法權益。
第六條 [準則3] 誠實守信
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責,誠實守信,恪盡職守,珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽,保障期貨市場穩(wěn)健運行。
第七條 [準則4] 勤勉盡責
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當的技能,以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務,維護投資者的合法權益。
第八條 [準則5] 保守秘密
期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在期貨經營機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私,對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務,不得泄露、傳遞給他人,但下列情況除外:
(一) 有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的;
(二) 政府監(jiān)管部門、協會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查的;
(三) 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中,為保護自己的合法權益而必須公開的。
期貨從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經營機構后,仍應當保守投資者或者原所在期貨經營機構的秘密。
期貨經營機構的期貨業(yè)務輔助人員及其他人員,對知悉的投資者秘密信息等也負有保密義務。
第九條 [準則6] 避免利益沖突
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況,當無法避免時,應當確保投資者的利益得到公平的對待。
最新資訊
- 2024年期貨從業(yè)資格證基礎知識:有關數字類和年份類知識點2024-01-25
- 2024年期貨從業(yè)基礎知識重點記憶法:否定詞記憶2024-01-25
- 2024年期貨從業(yè)資格考試思維導圖-基礎知識(免費下載)2024-01-18
- 2024年期貨從業(yè)資格考試思維導圖-法律法規(guī)(免費下載)2024-01-18
- 2022年7月期貨資格從業(yè)考試資料2022-06-24
- 2022年期貨從業(yè)資格考試資料2022-06-17
- 2022年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點2022-06-03
- 2022年期貨從業(yè)法律法規(guī)重點2022-05-21
- 2022年期貨從業(yè)資格證基礎知識重點2022-05-11
- 2022年期貨從業(yè)資格考試知識點匯總2022-05-10