2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))全真模擬題一

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　　單選題

　　1.取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)()年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　2.自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　3.期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起()年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　4.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括()。

　　A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書

　　B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議

　　C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明

　　D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　5.證券公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)按照()的原則經(jīng)營業(yè)務(wù)。

　　A.合規(guī)、審慎經(jīng)營

　　B.公平、合規(guī)

　　C.審慎、公開

　　D.平等、合法經(jīng)營

　　6.控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營()個(gè)以上完整的會計(jì)年度的期貨公司才有權(quán)申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　7.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣()元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1000萬

　　B.2000萬

　　C.3000萬

　　D.5000萬

　　8.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前()個(gè)會計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　9.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括()。

　　A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　B.非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額

　　C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

　　D.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施

　　10.申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：DBADA,BDCBB

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