2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))全真模擬題二

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　　多選題

　　1.下列有權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是()。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　2.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括()0

　　A.變更法定代表人申請書

　　B.擬任法定代表人任職資格證明

　　C.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　3.期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。

　　A.明晰職責(zé)

　　B.審慎監(jiān)督

　　C.強化制衡

　　D.加強風(fēng)險管理

　　4.客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中()。

　　A.指定受托人及明確其受托權(quán)限

　　B.約定聯(lián)絡(luò)方式

　　C.約定指令下達(dá)方式

　　D.預(yù)留受托人簽字

　　5.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查，可以采取的措施有()。

　　A.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

　　B.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

　　C.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)

　　D.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

　　6.中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)()。

　　A.從業(yè)資格的認(rèn)定

　　B.從業(yè)資格的管理

　　C.從業(yè)資格的撤銷

　　D.組織從業(yè)資格考試

　　7.對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取()措施。

　　A.責(zé)令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.罰款

　　8.甲系某從事期貨經(jīng)營機構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)()。

　　A.堅決予以抵制

　　B.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

　　C.機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

　　D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

　　9.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

　　A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書

　　B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書

　　C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

　　D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

　　10.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的事項有()。

　　A.非結(jié)算會員名單及其變化情況

　　B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

　　C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

　　參考答案：AB,ABCD,ACD,ABCD,ABCD ;ABCD,ABC,ABC,ABCD,ABCD

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