2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))全真模擬題三

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　　判斷題(正確填A(yù)錯(cuò)誤填B)

　　1.國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前三個(gè)交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的平均收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。()

　　2.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。()

　　3.期貨交易所依法對(duì)保證金的安全實(shí)施監(jiān)控。()

　　4.期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。()

　　5.期貨公司可以委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。()

　　6.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照人數(shù)行使表決權(quán)。()

　　7.客戶(hù)的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。()

　　8.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保公司利益優(yōu)先。()

　　9.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部未按照規(guī)定將客戶(hù)保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。()

　　10.協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)在其網(wǎng)站公示。()

　　參考答案：BABBA,BABBB

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