期貨從業(yè)資格考試模擬題及解析:單選題1
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1.介紹經(jīng)紀(jì)商在國際上一般都以( )的形式存在。
A 由期貨公司擔(dān)保
B 獨立執(zhí)業(yè)
C 個人
D 機構(gòu)
【正確答案】:D
2.在美國期貨市場,( )是指接受客戶委托,代理客戶進(jìn)行期貨、期權(quán)交易,并收取交易傭金的中介組織。
A 期貨交易顧問
B 期貨傭金商
C 場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人
D 助理中介人
【正確答案】:B
[答案解析] A項期貨交易顧問(CTA)是指為客戶提供期貨交易決策咨詢或進(jìn)行價格預(yù)測的期貨服務(wù)商;C項場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場地,為客戶買賣期貨的人;D項助理中介人(AP)是指為期貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶交易顧問和商品基金經(jīng)理介紹客源的個人。
3.下列關(guān)于期貨中介機構(gòu)的說法,正確的是( )。
A 在我國,期貨結(jié)算機構(gòu)是期貨市場中介機構(gòu)中的一種形式
B 助理中介人是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場地,為客戶買賣期貨的人
C 介紹經(jīng)紀(jì)商在國際上既可以是機構(gòu)也可以是個人,但一般都以個人的形式存在
D 獨立執(zhí)業(yè)的IB(IIB)必須維持最低的資本要求,并保存賬簿和交易記錄
【正確答案】:D
[答案解析] A項國內(nèi)期貨市場中介機構(gòu)主要包括期貨公司和介紹經(jīng)紀(jì)商,期貨公司是一種重要的期貨中介機構(gòu);B項助理中介人,是指為期貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶交易顧問和商品基金經(jīng)理介紹客源的個人;C項介紹經(jīng)紀(jì)商一般都以機構(gòu)的形式出現(xiàn)的。
4.受我國現(xiàn)行法規(guī)約束,目前期貨公司不能( )。
A 從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B 充當(dāng)客戶的交易顧問
C 根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約
D 從事自營業(yè)務(wù)
【正確答案】:D
[答案解析] 國際上,期貨公司一般具有如下職能:①根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);②從事期貨交易自營業(yè)務(wù);③對客戶賬戶進(jìn)行管理,控制客戶交易風(fēng)險;④為客戶提供期貨市場信息,進(jìn)行期貨交易咨詢,充當(dāng)客戶的交易顧問等。目前,我國期貨公司受現(xiàn)行法規(guī)約束,主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),自營業(yè)務(wù)受到限制。
5.期貨中介機構(gòu)不可以( )。
A 設(shè)計期貨合約
B 代理客戶人市交易
C 提供期貨交易咨詢
D 普及期貨交易知識
【正確答案】:A
[答案解析] 期貨中介機構(gòu)為期貨投資者服務(wù),它連接期貨投資者和期貨交易所及其結(jié)算組織機構(gòu),在期貨市場中發(fā)揮著重要作用:①克服了期貨交易中實行的會員交易制度的局限性;②經(jīng)過期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的中介作用,期貨交易所可以集中精力管理有限的交易所會員,而把廣大投資者管理的職能轉(zhuǎn)交給期貨中介機構(gòu),使得期貨交易所和期貨中介機構(gòu)雙方能以財權(quán)為基礎(chǔ)劃分事權(quán),雙方各負(fù)其責(zé);③代理客戶入市交易;④對客戶進(jìn)行期貨交易知識的培訓(xùn),向客戶提供市場信息、市場分析,提供相關(guān)咨詢服務(wù),并在可能的情況下提出有利的交易機會;⑤普及期貨交易知識,傳播期貨交易信息,提供多種多樣的期貨交易服務(wù)。
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