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期貨從業(yè)資格考試模擬題及解析:單選題2

更新時間:2013-08-07 13:24:34 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)資格考試模擬題及解析:單選題2

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  1.美國期貨市場中介機構中,可以獨立開發(fā)客戶和接受交易指令的是( )。

  A 期貨交易顧問(CTA)

  B 助理中介人(AP)

  C 介紹經(jīng)紀商(IB)

  D 期貨傭金商(FCM)

  【正確答案】:D

  [答案解析] 期貨傭金商(FCM),是指接受客戶委托,代理客戶進行期貨、期權交易,并收取交易傭金的中介組織。FCM類似于我國的期貨公司,可以獨立開發(fā)客戶和接受指令,可以向客戶收取保證金,也可以為其他中介提供下單通道和結算指令。

  2.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定,券商申請介紹業(yè)務資格,其風險控制指標中凈資本不低于( )億元。

  A 5

  B 8

  C 10

  D 12

  【正確答案】:D

  [答案解析] 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定,券商申請介紹業(yè)務資格應符合“凈資本不低于12億元”的條件,同時申請該業(yè)務的券商必須全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制。

  3.下列關于期貨公司作用說法錯誤的是( )。

  A 節(jié)約交易成本

  B 提高交易效率

  C 擴大市場規(guī)模

  D 指導期貨價格

  【正確答案】:D

  [答案解析] 期貨公司接受客戶委托代理期貨交易,拓展市場參與者范圍,擴大市場的規(guī)模,節(jié)約交易成本,提高交易效率,增強期貨市場競爭的充分性,有助于形成權威、有效的期貨價格。

  4.目前,我國已引入IB制度,由( )擔任期貨公司的介紹經(jīng)紀人為其提供中間介紹業(yè)務。

  A 資產(chǎn)評估機構

  B 計算機構

  C 銀行

  D 券商

  【正確答案】:D

  [答案解析] 目前,我國已經(jīng)引入券商IB制度,即由券商擔任期貨公司的介紹經(jīng)紀商提供中間介紹業(yè)務,這一制度有利于券商與期貨公司開展合作。

  5.在美國期貨市場中,在交易所內(nèi)的特定交易場地為客戶買賣期貨的人是( )。

  A 助理中介人(AP)

  B 介紹經(jīng)紀商(IB)

  C 場內(nèi)經(jīng)紀人(FB)

  D 期貨交易顧問(CTA)

  【正確答案】:C

  [答案解析] 場內(nèi)經(jīng)紀人(Floor Broker,簡稱FB)是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場地,為客戶買賣期貨的人。場內(nèi)經(jīng)紀人存在于公開喊價交易場所內(nèi),在采用電子化交易的交易場所內(nèi)沒有場內(nèi)經(jīng)紀人。

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