期貨交易管理條例輔導(dǎo):數(shù)字記憶1

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　　一、向監(jiān)管機構(gòu)申請批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　期貨公司變更__5%__以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　二、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起__5日__內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

　　三、監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在__3個月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請。

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起__6個月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。

　　期貨公司變更注冊資本時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起__20日__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。

　　期貨公司辦理：(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營業(yè)場所;(三)變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起___20日_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。

　　期貨公司辦理：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更5%以上的股權(quán);(五)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起__2個月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。

　　期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起__2個月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。

　　對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起_3日___內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　四、必須具備資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近__3年__無重大違法違規(guī)記錄。

　　申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣__3000萬元__。

　　申請設(shè)立期貨公司的注冊資本的貨幣出資比例不得低于___85%_。

　　五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　期貨公司或其分支機構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過__3個月__未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)__3個月__以上時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

　　因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日未逾__5年__，不得擔(dān)任期貨交易所負責(zé)人、財務(wù)會計人員。

　　因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日未逾__5年__，不得擔(dān)任期貨交易所負責(zé)人、財務(wù)會計人員。

　　六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過_15個交易日___。案情復(fù)雜的，可以延長至_30個交易日___。

　　未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約(或者合同)標(biāo)的額_20%___的，為變相期貨交易。

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