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2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(1):單選[11-20]

更新時間:2013-10-11 16:00:02 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(1):單選[11-20]

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  11.客戶在期貨交易中違約的,期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。

  A.該客戶的保證金

  B.期貨交易所的自有資金

  C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金

  D.期貨交易公司的儲備金

  12.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報()批準(zhǔn)后實施。

  A.國務(wù)院

  B.全國人大常委會

  C.全國人民代表大會

  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

  13.申請設(shè)立期貨公司,具備任職資格的高級管理人員不少于()人。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  14.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行()。

  A.監(jiān)督管理

  B.自律管理

  C.合規(guī)管理

  D.行政管理

  15.設(shè)立期貨公司,持有100%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____億元。()

  A.2:5

  B.5;10

  C.10;15

  D.15;20

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  16.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是()。

  A.《中華人民共和國證券法》

  B.《中華人民共和國民法通則》

  C.《期貨交易管理條例》

  D.《期貨公司管理辦法》

  17.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,其高級管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  18.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)()至少召開一次會議。

  A.每一個月

  B.每三個月

  C.每半年

  D.每一年

  19.期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  20.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易,或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的,給予警告,單處或者并處()元以下罰款。

  A.3萬

  B.5萬

  C.10萬

  D.20萬

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