當(dāng)前位置: 首頁 > 期貨從業(yè)資格 > 期貨從業(yè)資格模擬試題 > 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(1):單選[21-30]

2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(1):單選[21-30]

更新時間:2013-10-11 16:01:14 來源:|0 瀏覽0收藏0

期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒

地區(qū)

獲取驗證 立即預(yù)約

請?zhí)顚憟D片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚,換張圖片

免費獲取短信驗證碼

摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(1):單選[21-30]

  課程推薦:期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐

  2013年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

  21.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的,協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查,給予()。

  A.紀律處分

  B.行政處罰

  C.刑事處罰

  D.行政處分

  22.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起____個工作日內(nèi)向協(xié)會報告,由____注銷其從業(yè)資格。()

  A.5;中國證監(jiān)會

  B.10;中國證監(jiān)會

  C.5;期貨業(yè)協(xié)會

  D.10;期貨業(yè)協(xié)會

  23.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制,對此,下列選項中錯誤的是()。

  A.不得進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易

  B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

  C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

  D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

  24.期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒之日起()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.20

  25.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準的任職資格。

  A.中國證監(jiān)會

  B.期貨交易所

  C.期貨業(yè)協(xié)會

  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

  2013年期貨從業(yè)資格考試全真機考系統(tǒng)全新上線!

  答題策略   

  期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識判斷題及答案匯總

  2013期貨從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識考前預(yù)測

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問,請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道論壇,隨時與廣大考生朋友們一起交流!

  課程推薦:期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐

  2013年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

  26.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟管理工作____年以上經(jīng)驗。()

  A.3;3

  B.3;5

  C.5;7

  D.5;10

  27.申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于()年,或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

  28.具有從事期貨業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)____年以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)??啤?/P>

  A.5;3

  B.7;5

  C.10;8

  D.15;10

  29.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾()年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  30.除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格,由()依法核準。

  A.中國證監(jiān)會

  B.期貨交易所

  C.任意中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  2013年期貨從業(yè)資格考試全真機考系統(tǒng)全新上線!

  答題策略   

  期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識判斷題及答案匯總

  2013期貨從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識考前預(yù)測

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問,請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道論壇,隨時與廣大考生朋友們一起交流!

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

期貨從業(yè)資格資格查詢

期貨從業(yè)資格歷年真題下載 更多

期貨從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計用時3分鐘

期貨從業(yè)資格各地入口
環(huán)球網(wǎng)校移動課堂APP 直播、聽課。職達未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部