2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(3):多選[81-90]
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81.會員制期貨交易所的權力機關是會員大會,下列選項中屬于會員大會的職權的是()。
A.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項
D.決定專門委員會的設置
82.下列有權對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是()。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會的派出機構
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會
83.期貨公司變更法定代表人,應當提交的申請材料包括()。
A.變更法定代表人申請書
B.擬任法定代表人任職資格證明
C.股東會關于變更法定代表人的決議文件(公司章程另有規(guī)定的,從其規(guī)定)
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
84.期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。
A.明晰職責
B.審慎監(jiān)督
C.強化制衡
D.加強風險管理
85.期貨公司允許客戶開倉透支交易,客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔,下列說法正確的是()。
A.由客戶自行承擔
B.由客戶承擔主要損失
C.由期貨公司承擔主要賠償責任
D.期貨公司所承擔的賠償額不超過損失的百分之八十
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86.下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是()。
A.詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員的,暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月
B.為個人不正當利益損害國家利益的,暫停其期貨從業(yè)人員資格2年
C.泄露、傳遞他人未公開重要信息的,暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月
D.違反有關從業(yè)機構的業(yè)務規(guī)定導致重大損失的,暫停其期貨從業(yè)人員資格5年
87.下列關于客戶保證金未足額追加時說法正確的有()。
A.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時,應當相應扣除
B.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時,不應當相應扣除
C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明
D.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算,包括已經(jīng)記人"應收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務
88.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。
A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
B.代理客戶從事期貨交易
C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
89.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。
A.收付、存取或者劃轉期貨保證金
B.代理客戶從事期貨交易
C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
90.下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有()。
A.為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
B.在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
C.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員
D.在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構
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