2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(3):多選[91-100]
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91.期貨公司有下列()情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函。
A.未按規(guī)定報(bào)告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患
C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
92.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的()等制度。
A.業(yè)務(wù)規(guī)則
B.內(nèi)部控制
C.風(fēng)險(xiǎn)隔離
D.合規(guī)檢查
93.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的,不得從事以下()行為。
A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
94.證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)()。
A.建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
C.告知期貨保證金安全存管要求
D.及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司,期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,辦理開戶手續(xù)
95.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以采取()措施。
A.向公司出具警示函,并抄送其全體股東
B.對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平
C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí),應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響
D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報(bào)告
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96.證券公司申請介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料,屬于法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請材料的是()。
A.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本
B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷,相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明
C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本
D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本
97.期貨公司對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí),應(yīng)當(dāng)按照()采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.賬齡
B.核算的具體內(nèi)容
C.流動性
D.可回收性
98.協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員,可以根據(jù)情節(jié)輕重,給予的紀(jì)律處分包括()。
A.警告
B.公開通報(bào)批評
C.暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
99.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)了解投資者的()。
A.財(cái)務(wù)狀況
B.投資經(jīng)驗(yàn)
C.投資目標(biāo)
D.家庭狀況
100.除()外,期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù),不得泄露、傳遞給他人。
A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的
B.為保護(hù)期貨公司的權(quán)益而公開的
C.為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的
D.政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的
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