2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(4):多選[71-80]

　　期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測(cè)

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　　76.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)()。

　　A.從業(yè)資格的認(rèn)定

　　B.從業(yè)資格的管理

　　C.從業(yè)資格的撤銷

　　D.組織從業(yè)資格考試

　　77.對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取()措施。

　　A.責(zé)令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.罰款

　　78.甲系某從事期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對(duì)此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)()。

　　A.堅(jiān)決予以抵制

　　B.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

　　C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

　　D.直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

　　79.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。

　　A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

　　B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

　　C.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

　　D.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

　　80.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)有()。

　　A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

　　B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

　　C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

　　2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(3)

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總