2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(4):多選[71-80]
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71.下列有權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是()。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會
72.期貨公司變更法定代表人,應當提交的申請材料包括()0
A.變更法定代表人申請書
B.擬任法定代表人任職資格證明
C.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件,公司章程另有規(guī)定的,從其規(guī)定
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
73.期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。
A.明晰職責
B.審慎監(jiān)督
C.強化制衡
D.加強風險管理
74.客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的,應當在期貨經(jīng)紀合同中()。
A.指定受托人及明確其受托權(quán)限
B.約定聯(lián)絡方式
C.約定指令下達方式
D.預留受托人簽字
75.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查,可以采取的措施有()。
A.查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料
B.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶
C.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務等電腦系統(tǒng)
D.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,要求其對被檢查事項作出解釋、說明
2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(3)
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76.中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負責()。
A.從業(yè)資格的認定
B.從業(yè)資格的管理
C.從業(yè)資格的撤銷
D.組織從業(yè)資格考試
77.對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取()措施。
A.責令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.罰款
78.甲系某從事期貨經(jīng)營機構(gòu)的人員,一日,其主管人員要求他提供一些客戶的秘密,對此違法違規(guī)行為,甲應當()。
A.堅決予以抵制
B.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
C.機構(gòu)未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告
D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告
79.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。
A.金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書
B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書
C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件
D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件
80.全面結(jié)算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的事項有()。
A.非結(jié)算會員名單及其變化情況
B.金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
C.金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項
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