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2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(4):多選[81-90]

更新時間:2013-10-18 13:45:31 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(4):多選[81-90]

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  81.申請獨立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

  A.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

  B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位

  C.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

  D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱

  82.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有()。

  A.申請書

  B.任職資格申請表

  C.2名推薦人的書面推薦意見

  D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

  83.制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是()。

  A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動

  B.防范和隔離風(fēng)險

  C.維護期貨市場的秩序

  D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

  84.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開下列()信息。

  A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

  B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

  C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

  D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

  85.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

  A.責(zé)令其限期整改

  B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的,中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

  C.處以罰款

  D.對直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

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  86.期貨公司持有的金融資產(chǎn),按照()采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整。

  A.分類

  B.賬齡

  C.流動性

  D.可回收性

  87.風(fēng)險監(jiān)管報表編制完成后,下列()人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。

  A.期貨公司法定代表人

  B.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

  C.財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人

  D.制表人

  88.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

  A.認(rèn)定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

  B.直接對公司進行現(xiàn)場檢查

  C.要求期貨公司補充更正

  D.要求期貨公司限期報送

  89.下列各項屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是()。

  A.操縱期貨交易價格

  B.欺詐投資者

  C.內(nèi)幕交易

  D.協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動

  90.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)()地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險,不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

  A.謹(jǐn)慎

  B.誠實

  C.客觀

  D.毫無保留

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