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2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(4):多選[101-110]

更新時(shí)間:2013-10-18 13:46:32 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(4):多選[101-110]

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  101.不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效,客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò),并且該機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)的交易指令人市交易的,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償因此給客戶(hù)造成的損失,其賠償范圍包括()。

  A.交易手續(xù)費(fèi)

  B.稅金

  C.利息

  D.保證金

  102.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議,則()。

  A.期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)

  B.期貨交易所可以不予受理

  C.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的,對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

  D.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的,對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

  103.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),期貨公司未及時(shí)追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致時(shí),下列說(shuō)法中正確的是()。

  A.保留持倉(cāng)期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

  B.保留持倉(cāng)期間造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)

  C.穿倉(cāng)造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

  D.穿倉(cāng)造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)

  104.關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的費(fèi)用承擔(dān),下列說(shuō)法正確的是()。

  A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)

  B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)

  C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由期貨公司自行承擔(dān)

  D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由客戶(hù)承擔(dān)

  105.關(guān)于買(mǎi)方客戶(hù)對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán),下列說(shuō)法正確的是()。

  A.買(mǎi)方客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

  B.買(mǎi)方客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

  C.買(mǎi)方客戶(hù)未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的,應(yīng)視為無(wú)異議

  D.買(mǎi)方客戶(hù)未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的,應(yīng)視為有異議

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  106.期貨交易所在實(shí)施下列()行為造成客戶(hù)損失后,不承擔(dān)責(zé)任。

  A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而必須強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí),強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失

  B.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況,期貨交易所采取緊急措施造成客戶(hù)損失的

  C.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況,期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶(hù)損失的

  D.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況,期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶(hù)損失的

  107.關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān),下列說(shuō)法正確的是()。

  A.在期貨合約交割期內(nèi),甲買(mǎi)方期貨公司對(duì)客戶(hù)乙違約,則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任

  B.在期貨合約交割期內(nèi),丙賣(mài)方期貨公司對(duì)客戶(hù)丁違約,則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任

  C.在期貨合約交割期內(nèi),期貨公司客戶(hù)戊對(duì)己違約,則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向己承擔(dān)違約責(zé)任

  D.在期貨合約交割期內(nèi),期貨公司客戶(hù)戊對(duì)己違約,期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任

  108.期貨合同糾紛案件中,當(dāng)事人在合同中所約定的()的違約責(zé)任承擔(dān)方式無(wú)效。

  A.違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定

  B.違反行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

  C.違反某省人大頒布的期貨管理辦法的規(guī)定

  D.違反最高人民法院頒布的司法解釋的規(guī)定

  109.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)()。

  A.信息公開(kāi)制度

  B.風(fēng)險(xiǎn)分散制度

  C.風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制

  D.保密制度

  110.期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶(hù)行為。

  A.與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

  B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

  C.挪用客戶(hù)保證金

  D.向客戶(hù)作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

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