2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(4):多選[91-100]
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91.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的單位,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,()。
A.對(duì)單位判處罰金
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員,處五年以下有期徒刑或者拘役
C.對(duì)其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金
92.有下列()情形之一,操縱期貨市場(chǎng),情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。
A.單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),操縱期貨交易價(jià)格的
B.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
C.以自己為交易對(duì)象,白買(mǎi)自賣(mài)期貨合約,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
D.以其他方法操縱期貨交易價(jià)格的
93.()違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金。
A.社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)
B.住房公積金管理機(jī)構(gòu)
C.保險(xiǎn)公司
D.證券投資基金管理公司
94.銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定,為他人出具(),情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役。
A.票據(jù)
B.存單
C.資信證明
D.信用證
95.交割倉(cāng)庫(kù)逾期向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付約定的貨物,造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的,由()承擔(dān)責(zé)任。
A.期貨公司
B.交割倉(cāng)庫(kù)
C.期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任
D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任
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96.期貨公司的下列()無(wú)效。
A.私下對(duì)沖行為
B.透支交易行為
C.超量平倉(cāng)行為
D.與客戶對(duì)賭行為
97.人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后,應(yīng)當(dāng)采取()措施。
A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
B.強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保
C.依法停止該會(huì)員交易席位的使用
D.在執(zhí)行過(guò)程中,依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位
98.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列()申請(qǐng)材料。
A.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本
B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷,相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明
C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本
D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本
99.當(dāng)符合下列()條件時(shí),期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。
A.該分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證
B.該民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)
C.該經(jīng)營(yíng)活動(dòng)超出了分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍
D.期貨公司在管理上有過(guò)錯(cuò)
100.對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的,根據(jù)()來(lái)確定責(zé)任的承擔(dān)份額。
A.無(wú)效行為
B.損失
C.過(guò)錯(cuò)
D.無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系
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