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2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(5):單選[41-50]

更新時間:2013-10-20 17:24:03 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(5):單選[41-50]

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  41.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起()個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

  42.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處()元以下罰款。

  A.3萬

  B.5萬

  C.10萬

  D.20萬

  43.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

  A.3

  B.5

  C.8

  D.10

  44.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起未逾()年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

  45.申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑,或者非學(xué)歷教育文憑的,應(yīng)當(dāng)同時提交()對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。

  A.外交部

  B.公證機構(gòu)

  C.國務(wù)院教育行政部門

  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

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  46.申請經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書面推薦意見。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

  47.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

  48.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

  49.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),。并自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  50.證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,下列各項不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。

  A.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

  B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

  C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式

  D.當(dāng)客戶利益與期貨公司利益沖突時,應(yīng)當(dāng)以期貨公司利益為重

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