2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(5):單選[51-60]
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51.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對負有責(zé)任的公司和人員予以警告,并處以()元以下罰款。
A.3萬
B.5萬
C.10萬
D.20萬
52.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其中流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。
A.50%
B.100%
C.150%
D.200%
53.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,申請日前()的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A.1個月
B.2個月
C.6個月
D.1年
54.非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于()所有。
A.會員
B.客戶
C.期貨公司
D.期貨交易所
55.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂,變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
A.3
B.5
C.7
D.15
2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(4)
2013期貨從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識考前預(yù)測
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56.期貨公司在經(jīng)營過程中,根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于()。
A.30%
B.50%
C.100%
D.150%
57.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)()。
A.侵權(quán)責(zé)任
B.違約責(zé)任
C.侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任
D.不承擔(dān)責(zé)任
58.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。
A.3個月至6個月
B.6個月至12個月
C.1年
D.2年
59.期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表,其中月度風(fēng)險監(jiān)管報表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的()個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。
A.3
B.5
C.7
D.10
60.東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權(quán)委托進行期貨交易,由于市場動蕩,該交易產(chǎn)生巨大損失。對此損失,東方不敗期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償獨孤求敗的賠償額為()。
A.全部損失
B.至少百分之八十的損失
C.至多百分之八十的損失
D.百分之六十的損失
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