2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(8):多選[61-70]
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二、多項選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))
61.期貨公司有下列()行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
A.單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易
B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的
D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的
62.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列()行為的,責(zé)令改正,處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款。
A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查
B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料
C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏
D.擅自從事期貨業(yè)務(wù)
63.下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是()。
A.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)在名稱中有"期貨交易所"的字樣
B.期貨交易所有權(quán)查處會員違規(guī)行為
C.期貨交易所章程應(yīng)載明管理人員產(chǎn)生、任免及其職責(zé)
D.期貨交易所終止時應(yīng)成立清算組進(jìn)行清算,并將清算方案報證監(jiān)會備案
64.會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、()等專門委員會。
A.會員資格審查
B.紀(jì)律處分
C.調(diào)解
D.財務(wù)和技術(shù)
65.下列關(guān)于會員制期貨交易所理事長的說法中正確的是()。
A.理事長及副理事長由中國期貨業(yè)協(xié)會提名,理事會選舉產(chǎn)生
B.理事長的職權(quán)包括組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
C.理事長在經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后,可兼任總經(jīng)理
D.理事長因故臨時不能履行其職權(quán)時,可指定副理事長或理事代其履行職權(quán)
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66.公司制期貨交易所股東大會行使下列()職權(quán)。
A.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事
B.審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告
C.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項
D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)
67.公司制期貨交易所董事會對股東大會負(fù)責(zé),對其職權(quán)表述錯誤的是()。
A.召集股東大會會議,并向股東大會報告工作
B.審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
C.審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案
D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議的情況
68.公司制期貨交易所董事長職權(quán)包括()。
A.主持股東大會
B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
C.檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報告
D.主持董事會會議和董事會日常工作
69.期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。
A.會員資格的取得條件和程序
B.會員資格的變更條件和程序
C.對會員的監(jiān)督管理
D.會員違規(guī)、違約行為處理辦法
70.公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是()。
A.執(zhí)行會員大會、理事會的決議
B.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策
C.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定
D.接受期貨交易所監(jiān)督管理
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