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2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(8):多選[71-80]

更新時(shí)間:2013-11-04 17:02:12 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(8):多選[71-80]

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  71.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

  A.分類(lèi)

  B.流動(dòng)性

  C.賬齡

  D.可回收性

  72.有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下()標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。

  A.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的75%

  B.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%

  C.會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的3倍

  D.會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍

  73.有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶(hù)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響,為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大,期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶(hù)采取下列()臨時(shí)處置措施。

  A.限制人金

  B.限制出金

  C.限制開(kāi)倉(cāng)

  D.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

  74.期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度,期貨交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時(shí)采取()等措施,以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

  A.要求會(huì)員報(bào)告情況

  B.要求客戶(hù)報(bào)告情況

  C.談話(huà)提醒

  D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

  75.下列關(guān)于期貨交易所監(jiān)督和管理的說(shuō)法正確的是()。

  A.期貨交易所針對(duì)違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為應(yīng)制定查處辦法,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

  B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后,期貨交易所工作人員可在交易所會(huì)員單位中兼職

  C.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后,期貨交易所的理事長(zhǎng)可在其他與期貨無(wú)關(guān)的營(yíng)利性組織中兼職

  D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則,應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn),并在正式發(fā)布實(shí)施前,報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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  76.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng),保持()等分開(kāi)隔離。

  A.財(cái)務(wù)

  B.人員

  C.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

  D.結(jié)算系統(tǒng)

  77.下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是()。

  A.有權(quán)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

  B.有權(quán)依法對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)監(jiān)督管理期貨公司

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

  78.期貨公司變更注冊(cè)資本,應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。

  A.變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最高限額

  B.模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

  C.變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額

  D.模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈利潤(rùn)滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

  79.期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列()申請(qǐng)材料。

  A.停業(yè)申請(qǐng)書(shū)

  B.停業(yè)決議文件

  C.關(guān)于處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

  80.下列關(guān)于期貨交易的說(shuō)法正確的是()。

  A.在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的,該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地

  B.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,期貨交易所住所地為合同履行地

  C.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,交割倉(cāng)庫(kù)住所地為合同履行地

  D.在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的,期貨公司住所地為合同履行地

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