2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(8):多選[81-90]
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81.下列有權(quán)對期貨糾紛案件進(jìn)行管轄的是()。
A.中級人民法院
B.基層人民法院
C.最高人民法院根據(jù)需要確定的部分基層法院
D.高級人民法院根據(jù)需要確定的部分基層法院
82.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。
A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險事件
C.近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險事件
D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
83.關(guān)于獨(dú)立董事,下列說法正確的是()。
A.所有期貨公司和獨(dú)資期貨公司都應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事
B.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性
C.獨(dú)立董事不得在期貨公司任職
D.獨(dú)立董事不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系
84.期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列()情形之一的,期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
B.被撤銷
C.變更名稱
D.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營,被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施
85.期貨公司發(fā)生下列()事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上公告。
A.破產(chǎn)
B.解散
C.營業(yè)部終止
D.營業(yè)部虧損
2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(7)
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86.投資者下達(dá)交易指令的方式包括()。
A.電話
B.計(jì)算機(jī)
C.網(wǎng)上委托
D.書面委托
87.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險管理的()。
A.標(biāo)準(zhǔn)
B.條件
C.處置措施
D.行政責(zé)任
88.期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營,獨(dú)立核算。
A.人員
B.業(yè)務(wù)
C.財(cái)務(wù)
D.資產(chǎn)
89.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案,定期向()報(bào)告相關(guān)交易情況,并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。
A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
B.監(jiān)事會或者監(jiān)事
C.董事會
D.高級管理人員
90.期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的是()。
A.行為人泄露內(nèi)幕信息
B.行為人將該內(nèi)幕信息出售給他人
C.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨
D.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買人期貨
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