2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(8):多選[101-110]

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　　101.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列()事項。

　　A.非結(jié)算會員名單及其變化情況

　　B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

　　C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

　　102.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當()。

　　A.建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

　　B.建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制

　　C.確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準

　　D.對相應(yīng)的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試

　　103.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施，其中包括()。

　　A.暫停期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　B.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

　　C.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平

　　D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

　　104.下列關(guān)于責任承擔的表述正確的是()。

　　A.期貨交易所故意提供虛假信息誤導客戶下單而導致客戶損失的，應(yīng)承擔賠償責任

　　B.期貨公司私下對沖的市場交易行為，應(yīng)當認定無效

　　C.在確認侵權(quán)行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔80%的賠償責任

　　D.期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失，在客戶未予追認的情況下，應(yīng)由期貨

　　公司承擔

　　105.下列情節(jié)嚴重的行為不能構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是()。

　　A.未經(jīng)國家有關(guān)部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的

　　B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的

　　C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的

　　D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

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