2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(8):多選[111-120]
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111.下列人員需要在風險監(jiān)管報表上簽字確認的是()。
A.研發(fā)負責人
B.期貨公司法定代表人
C.經(jīng)營管理主要負責人
D.財務負責人
112.風險監(jiān)管報表包括()。
A.現(xiàn)金流量監(jiān)控表
B.凈資本計算表
C.資產(chǎn)調(diào)整值計算表
D.客戶分離資產(chǎn)報表
113.非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向()提出。
A.全面結算會員期貨公司
B.特別結算會員期貨公司
C.期貨交易所
D.客戶
114.客戶下達的交易指令雖然不明確，但仍可依有關規(guī)則確定的事項為()。
A.有效期限
B.買賣方向
C.開倉方向
D.成交價格
115.依據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列可以認定合同無效的是()。
A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的
B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
C.單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的
D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
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116.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項中符合規(guī)定的是()。
A.介紹業(yè)務的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.報酬支付及相關費用的分擔方式
D.為客戶提供融資的利率約定
117.下列屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是()。
A.維護客戶和公司的合法利益
B.保護客戶、中小股東的利益
C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動
D.不得利用職務之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機會
118.下列屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構的是()。
A.期貨交易所的非期貨公司結算會員
B.期貨公司
C.期貨投資咨詢機構
D.交割倉庫
119.下列對期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范表述正確的是()。
A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為
B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
C.向客戶提供專業(yè)服務時，不得對客戶作出營利保證
D.堅持客戶利益高于一切的原則
120.下列犯罪屬于洗錢罪的上游犯罪的是()。
A.毒品犯罪
B.黑社會性質(zhì)的組織犯罪
C.貪污賄賂犯罪
D.盜竊犯罪
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