2014年期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識講義：期貨公司

　　期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識考前預(yù)測

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　　(二)完善期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)

　　1.期貨公司是現(xiàn)代公司的一種表現(xiàn)形式，其遵循《中華人民共和國公司法》關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的一般要求。

　　2.期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)的特別要求。

　　(1)突出風(fēng)險(xiǎn)防范功能。

　　(2)強(qiáng)調(diào)公司的獨(dú)立性。

　　(3)強(qiáng)化股東職權(quán)履行責(zé)任。

　　(4)保障股東的知情權(quán)。

　　(5)完善董事會制度。

　　(6)建立獨(dú)立董事制度。

　　(7)建立董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格準(zhǔn)入制度。

　　(三)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的建立主要體現(xiàn)以下思路：一方面要滿足期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理體系要求，有效實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控;另一方面要符合《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)要求，切實(shí)有效保護(hù)客戶資產(chǎn)。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的建立，主要是按照審慎經(jīng)營的原則，健全風(fēng)險(xiǎn)防范的管理制度，從而有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度及相關(guān)流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健，確保客戶的交易安全和公司資產(chǎn)安全。

　　(四)投資者教育與期貨公司的經(jīng)營管理

　　2008年，借助股指期貨上市及投資者適當(dāng)性制度的推出等一系列期貨市場的重要事件，中國期貨業(yè)協(xié)會開始正式將投資者教育工作作為一項(xiàng)重點(diǎn)工作在全行業(yè)范圍內(nèi)推進(jìn)，公布了《期貨投資者教育工作指引》(以下簡稱《指引》)，以“將規(guī)則講透，將風(fēng)險(xiǎn)講夠”為原則，對投資者教育的目的和任務(wù)、流程等作出了規(guī)范。

　　四、期貨公司營業(yè)部的經(jīng)營管理

　　(一)場所和崗位設(shè)置

　　按照規(guī)定，期貨公司在設(shè)芷營業(yè)部之前，首先必須滿足對經(jīng)營場所及設(shè)施的具體要求。營業(yè)部經(jīng)理在取得任職資格后，其任命及離任都必須符合相關(guān)要求。營業(yè)部建立后，應(yīng)該設(shè)立信息公示欄，對需要公示的信息進(jìn)行明確公示，并在相關(guān)信息發(fā)生變化后5個(gè)工作日內(nèi)對公示信息進(jìn)行變更。

　　對于營業(yè)部的崗位設(shè)置，除營業(yè)部經(jīng)理外，工作人員不得少于5人，并且營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開。

　　(二)內(nèi)控管理

　　期貨公司對營業(yè)部的經(jīng)營管理重點(diǎn)體現(xiàn)在對其內(nèi)控管理等方面的監(jiān)督管理上b首先，期貨營業(yè)部的內(nèi)控制度必須由公司統(tǒng)一制定，滿足公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會計(jì)核算的“四統(tǒng)一”要求。其次，在開戶、結(jié)算以及風(fēng)險(xiǎn)控制和交易等環(huán)節(jié)，營業(yè)部必須嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的管理制度。

　　(三)內(nèi)部合規(guī)檢查制度

　　期貨公司總部對營業(yè)部的合規(guī)管理是對營業(yè)部經(jīng)營管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。期貨公司在建立內(nèi)部合規(guī)檢查制度后，須將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。合規(guī)檢查部門每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行1次以上現(xiàn)場檢查，包括以下內(nèi)容：

　　1.營業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況;

　　2.營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況;

　　3.營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況;

　　4.營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況;

　　5.期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會計(jì)核算執(zhí)行情況;

　　6.信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況;

　　7.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營業(yè)部合規(guī)檢查l0個(gè)工作日內(nèi)，將檢查隋況和發(fā)現(xiàn)的問題報(bào)告營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)，并留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，于每年3月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

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