證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法之監(jiān)督管理

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　　第四章　監(jiān)督管理

　　第二十七條至第三十一條

　　第二十七條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

　　第二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。

　　第二十九條 證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令其限期整改;經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。

　　第三十條 證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

　　第三十一條 證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

　　第三十二條

　　第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進(jìn)行處罰：

　　(一)未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù);

　　(二)對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶;

　　(三)代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割;

　　(四)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;

　　(五)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保;

　　(六)未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性;

　　(七)代客戶下達(dá)交易指令;

　　(八)利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易;

　　(九)未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離;

　　(十)未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離;

　　(十一)拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)。

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