證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法之資格條件

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　　第二章　資格條件與業(yè)務范圍

　　第五條至第六條

　　第五條 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：

　　(一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;

　　(二)已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;

　　(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;

　　(四)配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員;

　　(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度;

　　(六)具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng);

　　(七)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第六條 本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：

　　(一)凈資本不低于12億元;

　　(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%：

　　(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外;

　　(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

　　中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調整。

　　第七條至第九條

　　第七條 證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　(一)介紹業(yè)務資格申請書;

　　(二)董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議;

　　(三)凈資本等指標的計算表及相關說明;

　　(四)客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本;

　　(五)分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明;

　　(六)關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本;

　　(七)關于技術系統(tǒng)準備情況的說明;

　　(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表;

　　(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本。

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