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期貨法律之股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行):第一章

更新時(shí)間:2014-02-19 14:50:33 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  期貨法律之股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)

  股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)

  第一章 總則:

  第一條為落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度,規(guī)范期貨公司會(huì)員業(yè)務(wù)操作,根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》和中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的有關(guān)規(guī)定,制定本指引。

  第二條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定及本指引的要求,建立健全相關(guān)工作制度。

  第三條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開戶申請資料,全面履行測試、評估職責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。

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