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2014年期貨從業(yè)資格易考點(diǎn)和易混淆點(diǎn)

更新時(shí)間:2014-03-19 17:26:17 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2014年期貨從業(yè)資格<期貨法律>易考點(diǎn)和易混淆點(diǎn),環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理供你參考學(xué)習(xí)。

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  一、行政法規(guī)(國(guó)務(wù)院頒布)

  1.期貨交易管理?xiàng)l例

  二、部門(mén)規(guī)章與規(guī)范性文件(證監(jiān)會(huì)頒布)

  2.期貨投資者保障基金管理暫行辦法

  3.期貨交易所管理辦法

  4.期貨公司管理辦法

  5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法

  6.期貨從業(yè)人員管理辦法

  7.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)

  8.關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知

  9.關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知

  10.關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知

  11.關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)

  三、協(xié)會(huì)自律規(guī)則(期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒布)

  12.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)

  13.期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)

  四、其他

  14.中華人民共和國(guó)刑法修正案

  15.中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)摘選

  16.最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定

  17.關(guān)于發(fā)布《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》和《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的通知

  18.期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定(試行)

  19.最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)

  20.期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定

  21.期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

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  經(jīng)過(guò)上述分析,我們確定了重點(diǎn)法條,那么易考點(diǎn)和易混淆點(diǎn)在哪里?

  1.數(shù)字

  例題:

  我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣( C )元。

  a.500萬(wàn)

  b.1000萬(wàn)

  c.3000萬(wàn)

  d.5000萬(wàn)

  會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有( C )以上會(huì)員參加方為有效。

  a.1/2

  b.1/3

  c.2/3

  d.3/4

  2.專有名詞

  例題:

  《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,期貨交易所實(shí)行( D )結(jié)算制度。

  a.季末無(wú)負(fù)債

  b.次日無(wú)負(fù)債

  c.年末無(wú)負(fù)債

  d.當(dāng)日無(wú)負(fù)債

  期貨公司變更住所,向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括( D )。

  a.變更住所申請(qǐng)書(shū)

  b.妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告

  c.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

  d.申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

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