2014年期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識考點：期貨交易流程
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期貨交易流程一、開戶 ：
1.在我國，由中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司負責開戶管理的具體實施工作。
2.開戶流程：
(1)申請開戶，可分為自然人客戶和法人客戶。
(2)閱讀期貨交易風險說明書并簽字確認。
(3)簽署期貨經(jīng)紀合同書。
(4)申請交易編碼并確認資金賬號。
3.交易編碼:監(jiān)控中心應(yīng)為每一客戶設(shè)立統(tǒng)一的開戶編碼.由12位數(shù)字構(gòu)成，前4位為會員號，后8位為客戶名。 客戶在不同會員處開戶，客戶號相同。
二、下單
1.常用交易指令
(1)市價指令，指按當時市價即刻成交，一旦下達不可更改或撤銷。
(2)限價指令，指執(zhí)行時須按限定價格或更好的價格成交。下達時必須指明具體價位。
(3)停止限價指令，指當市價達到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價格時即變?yōu)橄迌r指令予以執(zhí)行。
(4)止損指令，指當市場價格達到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價格時即變?yōu)槭袃r指令予以執(zhí)行。
(5)觸價指令，指當市場價格達到指定價位時，以市價指令予以執(zhí)行。
與止損指令區(qū)別在于：其預(yù)先設(shè)定的價位不同;止損指令用于平倉，觸價指令用于開倉。
(6)限時指令，指要求在某一時間段內(nèi)執(zhí)行的指令，否則自動取消。
(7)長效指令，指除非成交或由委托人取消，否則持續(xù)有效的交易指令。
(8)套利指令，指同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令。
(9)取消指令，要求將某一指定指令取消的指令。
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2.指令下達方式：
(1)書面下單。
(2)電話下單。
(3)網(wǎng)上下單。
三、競價
1.競價方式
(1)公開喊價方式(2)計算機撮合成交(國內(nèi)期貨交易所)：價格優(yōu)先與時間優(yōu)先。
撮合成交價等于買入價(bp)、賣出價(sp)和前一成交價(Cp)三者中居中的一個價格。
開盤價由集合競價產(chǎn)生，在每一交易日開始前5分鐘內(nèi)進行，采用最大成交量原則;在開盤集合競價中未成交的申報單自動參與開始后的競價交易。
2.成交回報與確認
客戶對結(jié)算單有異議，下個交易日開市前書面提出。
四、結(jié)算
1.結(jié)算的概念與結(jié)算程序
結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，但不直接進行，期貨公司承擔這項工作。大連、鄭州、上海交易所實行全員結(jié)算;中國金融期貨交易所實行分級結(jié)算，只對結(jié)算會員結(jié)算，再由結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算。
保證金=結(jié)算準備金(未被合約占用的保證金)+交易保證金
2.結(jié)算公式與應(yīng)用
(1)結(jié)算的相關(guān)術(shù)語。
?、俳Y(jié)算價(Sett1ementPriCe)是當天交易結(jié)束后，對未平倉合約進行當日交易保證金及當日盈虧結(jié)算的基準價。 鄭州、大連、上海的為當時成交價按成交量的加權(quán)平均值，中國金融期貨交易所的為最后一小時成交價格按成交量的加權(quán)平均值。
?、陂_倉、持倉、平倉。
(2)交易所對會員的結(jié)算公式及應(yīng)用。
①結(jié)算準備金余額的計算公式
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五、交割
分實物交割和現(xiàn)金交割
1.交割的概念：交割是指期貨合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按結(jié)算價進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程(現(xiàn)金交割)。
2.交割的作用 ：
(1)交割是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶。
(2)交割是促使期貨價格和現(xiàn)貨價格趨向一致的制度保證，使期貨市場真正發(fā)揮價格晴雨表的作用。
3.實物交割方式與交割結(jié)算價的確定
(1)實物交割方式：集中交割(目前我國采用)和滾動交割。
(2)實物交割結(jié)算價。以交割結(jié)算價為基礎(chǔ)計價，再加上不同等級商品質(zhì)量、倉庫地點的升、貼水。
4.實物交割的流程：
(1)交易所對交割月份持倉合約進行交割配對。
(2)買賣雙方通過交易所進行標準倉單與貨款交換。
(3)增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)。
5.標準倉單：標準倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。由交易所統(tǒng)一制定的，交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。標準倉單的形式有倉庫標準倉單(最主要)和廠庫標準倉單。
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