2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點試題:期貨糾紛案件

　　2.確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以(　　)為標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致

　　B.期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的數(shù)量是否一致

　　C.期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

　　D.期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的價格、交易時問是否相符

　　答案為AD。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第56條第2款規(guī)定，確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。

　　三、判斷是非題

　　1.期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金;期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。(　　)

　　√。

　　2.客戶、自營會員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。(　　)

　　√。

　　3.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。(　　)

　　√。

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　　四、綜合題

　　甲期貨公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶劉某的保證金不足，于是書面通知劉某在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金。劉某告知甲期貨公司，因其資金不足無法按時足額追加保證金，但許諾待資金到位立即追加保證金。劉某同時要求甲期貨公司允許其在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉，甲期貨公司予以同意。

　　根據(jù)上述內(nèi)容，回答下列問題：

　　(1)對于甲期貨公司在客戶劉某保證金不足的情況下，允許其繼續(xù)持倉的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為(　　)。

　　A.違法交易

　　B.透支交易

　　C.變相交易

　　D.非正當(dāng)交易

　　答案為B。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第31條第2款規(guī)定，期貨公司在客P沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。

　　(2)根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以(　　)為標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B.期貨交易所規(guī)定的風(fēng)險準(zhǔn)備金比例

　　C.客戶自有咨會與繳納的保證金的比例

　　D.保證金比例不得低于8%

　　老師解讀：

　　答案為A。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

　　(3)假設(shè)甲期貨公司未按約定通知客戶劉某追加保證金，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶劉某透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　答案為C。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第32條第2款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

　　(4)根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由(　　)承擔(dān)。

　　A.客戶

　　B.期貨公司

　　C.客戶和期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.客戶和期貨公司根據(jù)過錯大小承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

　　答案為A。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第33條第2款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

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