2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點試題:新增規(guī)章制度

　　二、多項選擇題

　　1.依據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的金融類資產(chǎn)證明應(yīng)當為特定的證明文件，對此，下列說法正確的有(　　)。

　　A.投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當以加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件

　　B.投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件

　　C.投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件

　　D.投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件

　　答案為ABCD。本題考查投資者金融類資產(chǎn)證明的形式，屬于識記內(nèi)容。選項A所述為《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第37條規(guī)定的內(nèi)容;選項B、C、D所述為該操作指引第38條規(guī)定的內(nèi)容。

　　2.在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當為(　　)。

　　A.稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明

　　B.銀行出具的工資流水單

　　C.當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收人證明文件

　　D.當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

　　答案為ABCD。根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第39條規(guī)定，投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當為稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。該操作指引第42務(wù)規(guī)定，投資者提供的其他收入證明應(yīng)當為當前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件。

　　3.客戶開戶應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守實名制要求包括(　　)。

　　A.個人客戶應(yīng)當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)

　　B.單位客戶應(yīng)當出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件

　　C.期貨經(jīng)紀合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

　　D.在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息

　　答案為ABCD。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第8條規(guī)定，客戶開戶應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實名制要求：①個人客戶應(yīng)當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證。②單位客戶應(yīng)當出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照。③期貨經(jīng)紀合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。④在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。

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　　三、判斷是非題

　　1.投資者提供的工資流水單應(yīng)當為銀行出具的最近連續(xù)2個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。(　　)

　　×。根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第41條規(guī)定，投資者提供的工資流水單應(yīng)當為銀行出具的最近連續(xù)3個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。

　　2.期貨公司會員應(yīng)當通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。(　　)

　　√。

　　3.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。(　　)

　　√。

　　4.期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。(　　)

　　√。

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