期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)十六

　　6.期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用(　　)，不得挪用。

　　A.交易保證金

　　B.存款準(zhǔn)備金

　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D.注冊(cè)資本金

　　7.王某是甲期貨公司的客戶(hù)，由于行情急劇變化，李某保證金出現(xiàn)嚴(yán)重不足的情況，甲期貨公司立即通知王某追加保證金。由于王某此刻在外地生意比較忙，無(wú)暇顧及該事情，未能在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，此時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.強(qiáng)行平倉(cāng)

　　B.在客戶(hù)寫(xiě)下書(shū)面承諾保證后，可以為其保留頭寸

　　C.要求客戶(hù)提供車(chē)輛等資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸

　　D.可以強(qiáng)行平倉(cāng)也可以暫時(shí)為客戶(hù)保留頭寸，但客戶(hù)仍須繼續(xù)追加保證金，并保證在穿倉(cāng)價(jià)位到來(lái)之前自行平倉(cāng)

　　8.由于客戶(hù)未能在期貨公司統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，期貨公司將該客戶(hù)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，由此產(chǎn)生的費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由(　　)負(fù)擔(dān)。

　　A.客戶(hù)

　　B.期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　9.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以(　　)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　A.該會(huì)員的保證金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.自有資金

　　D.期貨投資者保障基金

　　10.在我國(guó)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式，其中會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是(　　)。

　　A.企業(yè)法人

　　B.自然人

　　C.會(huì)員

　　D.國(guó)有企業(yè)

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》常考知識(shí)點(diǎn)

　　11.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交一系列的文件和材料，以下選項(xiàng)不屬于法律所要求的文件的是(　　)。

　　A.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷

　　B.加入本交易所的會(huì)員名單

　　C.場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明

　　D.擬加入會(huì)員或者股東名單

　　12.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

　　B.期貨結(jié)算和交割制度

　　C.保證金的管理和使用制度

　　D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

　　13.在下列(　　)情況下，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

　　A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的1/3

　　B.1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議

　　C.理事長(zhǎng)認(rèn)為必要

　　D.2/3以上理事聯(lián)名提議

　　14.某期貨交易所會(huì)員大會(huì)通過(guò)了幾項(xiàng)重要決議，并根據(jù)規(guī)定對(duì)表決事項(xiàng)做了會(huì)議紀(jì)要，該會(huì)議紀(jì)要還必須由(　　)簽名。

　　A.全體理事

　　B.全體會(huì)員

　　C.出席會(huì)議的理事

　　D.同意決議的會(huì)員

　　15.下列關(guān)于理事會(huì)職權(quán)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.審議并通過(guò)期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

　　B.決定會(huì)員的接納和對(duì)違規(guī)會(huì)員的處罰

　　C.擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

　　D.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

　　16.理事會(huì)會(huì)議須有____理事出席方為有效，其決議須經(jīng)____表決通過(guò)。(　　)

　　A.三分之一以上;出席理事二分之一以上

　　B.二分之一以上;出席理事二分之一以上

　　C.二分之一以上;全體理事三分之一以上

　　D.三分之二以上;全體理事二分之一以上

　　17.展鵬期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過(guò)公司測(cè)試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向(　　)報(bào)告。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所理事會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　18.公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期(　　)。

　　A.1年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.7年

　　19.取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.期貨公司

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　20.根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，若要申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，至少需要具備任職資格的高級(jí)管理人員(　　)名。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.15

　　參考答案與解析

　　1.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　2.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。宏大期貨公司于2008年2月提出申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在2008年5月作出決定。

　　3.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得向客戶(hù)做獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條的規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。

　　5.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。

　　6.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　7.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條的規(guī)定，客戶(hù)保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)?？蛻?hù)未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶(hù)的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶(hù)承擔(dān)。

　　8.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，客戶(hù)保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。客戶(hù)未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶(hù)的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶(hù)承擔(dān)。

　　9.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　10.【答案】C

　　【解析】期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式，其中會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳，公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》常考知識(shí)點(diǎn)

　　11.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：(一)申請(qǐng)書(shū);(二)章程和交易規(guī)則草案;(三) 期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃;(四)擬加入會(huì)員或者股東名單;(五)理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷;(六)擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷;(七)場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明;(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。

　　12.【答案】D

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度;(二)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序;(三)保證金的管理和使用制度;(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法;(六)交易糾紛的處理方式;(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。

　　13.【答案】B

　　【解析】有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：(一)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;(二)1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議;(三)理事會(huì)認(rèn)為必要。

　　14.【答案】C

　　【解析】會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　15.【答案】A

　　【解析】理事會(huì)有權(quán)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，但必須提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)。

　　16.【答案】D

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)。理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　17.【答案】B

　　【解析】期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　18.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十九條的規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期3年。

　　19.【答案】C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十四條規(guī)定，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　20.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。