期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項(xiàng)練習(xí)十七

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　　1.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的(　　)。

　　A.交易記錄

　　B.保證金和持倉

　　C.客戶資料

　　D.保證金和交易記錄

　　2.由于業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，A期貨公司擬申請?jiān)O(shè)立一個營業(yè)部，根據(jù)規(guī)定，要想獲得批準(zhǔn)，該期貨公司應(yīng)當(dāng)滿足近(　　)內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

　　A.6個月

　　B.12個月

　　C.1年

　　D.3年

　　3.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

　　B.統(tǒng)一管理，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

　　C.嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

　　D.統(tǒng)一管理，統(tǒng)一經(jīng)營，獨(dú)立核算

　　4.某期貨公司向中國證監(jiān)會申請新設(shè)一營業(yè)部，中國證監(jiān)會經(jīng)過審查，認(rèn)為其符合規(guī)定，做出批準(zhǔn)的決定，根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的請求在獲得批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)在(　　)上予以公告。

　　A.期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體

　　B.期貨業(yè)協(xié)會指定的報(bào)刊或者媒體

　　C.中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體

　　D.營業(yè)部所在地的媒體

　　5.具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)(　　)。

　　A.工會

　　B.董事會

　　C.獨(dú)立監(jiān)事

　　D.獨(dú)立董事

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　　6.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，監(jiān)事對期貨公司的經(jīng)營情況享有(　　)。

　　A.知情權(quán)

　　B.否決權(quán)

　　C.解釋權(quán)

　　D.同意權(quán)

　　7.期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對(　　)崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開。

　　A.關(guān)鍵

　　B.所有

　　C.交易

　　D.結(jié)算

　　8.客戶可以多種委托方式下達(dá)交易指令。其中，以書面方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)填寫(　　)。

　　A.授權(quán)委托書

　　B.書面交易指令單

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　D.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)書

　　9.期貨公司應(yīng)當(dāng)將結(jié)算報(bào)告內(nèi)容及時(shí)通知客戶，客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)在(　　)內(nèi)提出。

　　A.知道異議內(nèi)容后三日內(nèi)

　　B.收到結(jié)算報(bào)告后五日內(nèi)

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

　　D.交易完成后3個工作日

　　10.(　　)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨公司

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

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　　11.依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　12.期貨公司擬任命本公司員工李某為公司副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，李某必須取得(　　)核準(zhǔn)的任職資格，否則不得擔(dān)任該項(xiàng)職務(wù)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C.國家外匯管理局

　　D.期貨交易所4

　　13.吳某是某期貨公司的總經(jīng)理，在任職期間，他必須每(　　)參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　14.期貨公司擬任孫某為本公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人，孫某經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，于2008年6月15日獲得了任職資格，2008年7月3日，公司通知孫某前來辦理任職手續(xù)，但是由于近段事務(wù)繁忙，孫某一直未前往辦理，2008年8月15日，孫某趕往公司辦理任職手續(xù)，根據(jù)規(guī)定該期貨公司(　　)。

　　A.能夠?yàn)閷O某辦理

　　B.除有中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的正當(dāng)理由外，不能為孫某辦理

　　C.不能為孫某辦理，因?yàn)槠湟呀?jīng)喪失了任職資格

　　D.不能為孫某辦理，但仍具有任職資格

　　15.A期貨公司董事長跟其他董事商議，擬購買其他董事的股權(quán)，根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，只要該董事長擬持有期貨公司的股權(quán)比例達(dá)到(　　)，必須報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　A.5%

　　B.100%

　　C.50%

　　D.70%

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　　16.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于(　　)。

　　A.3人

　　B.5人

　　C.15人

　　D.30人

　　17.期貨公司向其股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，(　　)風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

　　A.不得提高

　　B.不得降低

　　C.申報(bào)中國證監(jiān)會決定降低或者提高

　　D.由期貨公司股東大會討論決定提高或者降低

　　18.期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定(　　)，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。

　　A.客戶保證金安全存管制度

　　B.人事管理制度

　　C.財(cái)務(wù)管理制度

　　D.績效管理制度

　　19.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的下列關(guān)系不符合規(guī)定的是(　　)。

　　A.董事長是總經(jīng)理的表叔

　　B.總經(jīng)理是首席風(fēng)險(xiǎn)官的弟弟

　　C.董事長是總經(jīng)理的前夫

　　D.董事長和首席風(fēng)險(xiǎn)官是非常要好的朋友

　　20.首席風(fēng)險(xiǎn)官在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)本公司會計(jì)涉嫌挪用客戶保證金，并且據(jù)為己有，根據(jù)規(guī)定，該風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司(　　)報(bào)告。

　　A.總經(jīng)理

　　B.股東大會

　　C.董事會

　　D.監(jiān)事會

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。

　　2.【答案】C

　　【解析】依據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十三條的規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

　　3.【答案】C幫

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

　　4.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上公告。

　　5.【答案】D

　　【解析】依據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十條的規(guī)定，具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。

　　6.【答案】A

　　【解析】依據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十一條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。監(jiān)事會或者監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責(zé)。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開。期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。

　　8.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單;以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音;以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?/P>

　　9.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六十一條規(guī)定，客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議;客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。客戶既未對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

　　10.【答案】C

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。

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　　11.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。

　　12.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　13.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

　　14.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

　　15.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　16.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

　　17.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

　　18.【答案】A

　　【解析】依據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定，期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求;(二)審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度。

　　19.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

　　20.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報(bào)告。

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