期貨從業(yè)資格《基礎知識》單選專項練習九
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1.當KD低于20就應該考慮( )。
A.買入
B.賣出
C.平倉
D.開倉
2.時間原則是支撐壓力線被突破的確認原則之一，它要求突破后至少是( )日。
A.5
B.4
C.3
D.2
3.通常在下列哪一種情況下將導致本國貨幣貶值?( )
A.政局動蕩
B.提高本國利率
C.實施緊縮的貨幣政策
D.外國資本大量流入
4.按照交易標的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是( )。
A.農產品期貨
B.有色金屬期貨
C.能源期貨
D.國債期貨
5.公司財務主管預期在不久的將來收到100萬美元，他希望將這筆錢投資在90天到期的國庫券。要保護投資免受由于短期利率下降的損害，投資人很可能( )。
A.購買長期國債的期貨合約
B.出售短期國庫券的期貨合約
C.購買短期國庫券的期貨合約
D.出售歐洲美元的期貨合約
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6.道?瓊斯運輸平均指數的英文縮寫是( )。
A.DJIA
B.DJTA
C.DJUA
D.DJCA
7.1月1日，某人以420美元的價格賣出一份4月份的標準普爾指數期貨合約，如果2月1日該期貨價格升至430美元，則2月1日平倉時將( )。(不考慮交易費用)
A.損失2500美元
B.損失10美元
C.盈利2500美元
D.盈利10美元
8.期權多頭方支付一定費用給期權空頭方，作為擁有這份權利的報酬。這筆費用稱為( )。
A.交易傭金
B.協定價格
C.期權費
D.保證金
9.某投資者買人一份歐式期權，則他可以在( )行使自己的權利。
A.到期日
B.到期日前任何一個交易日
C.到期日前一個月
D.到期日后某一交易日
10.一個投資者以13美元購入一份看漲期權，標的資產協定價格為90美元，而該資產的市場定價為100美元，則該期權的內在價值和時間價值分別是( )。
A.內在價值為3美元，時間價值為10美元
B.內在價值為0美元，時間價值為13美元
C.內在價值為10美元，時間價值為3美元
D.內在價值為13美元，時間價值為0美元
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11.在期權的垂直套利組合中，下列說法正確的是( )。
A.期權的標的物相同
B.期權的到期日不同
C.期權的買賣方向相同
D.期權的類型不同
12.在美國，發(fā)行量最大的債券品種是( )。
A.國債
B.州政府債券
C.企業(yè)債券
D.銀行債券
13.共同基金與期貨投資基金的主要區(qū)別在于( )。
A.組織形式不同
B.規(guī)模大小不同
C.投資運作不同
D.投資對象不同
14.CTA是( )的簡稱。
A.商品交易顧問
B.期貨經紀商
C.交易經理
D.商品基金經理
15.以( )為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規(guī)對市場進行監(jiān)管。
A.英國
B.新加坡
C.美國
D.日本
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16.在期貨投資基金支付的各種費用中，同基金的業(yè)績表現直接相關的是( )。
A.管理費
B.經紀傭金
C.營銷費用
D.CTA費用
17.( )是產生期貨投機的動力。
A.低收益與高風險并存
B.高收益與高風險并存
C.低收益與低風險并存
D.高收益與低風險并存
18.期貨價格非理性波動的最直接最核心的因素是( )。
A.合約設計上有缺陷
B.會員結構不合理
C.交易規(guī)則執(zhí)行不當
D.人為的非理性投機
19.( )是因價格變化使期貨合約的價值發(fā)生變化的風險，是期貨交易中最常見、最要重視的一種風險。
A.市場風險
B.利率風險
C.權益風險
D.商品風險
20.( )反映當前價格對N天市場平均價格的偏離程度。
A.市場資金總量變動率
B.市場資金集中度
C.現價期價偏離率
D.期貨價格變動率
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參考答案與解析
1.【答案】A【解析】KD超過80就應該考慮賣出，低于20就應該考慮買入。
2.【答案】D【解析】支撐壓力線被突破的確認原則主要有百分比原則和時間原則。前者要求突破到一定的百分比數，后者要求突破后至少是兩日。
3.【答案】A【解析】政局動蕩導致資本外流，本國貨幣大量被拋售，引起貨幣貶值。BD兩項促使對本國貨幣需求量擴大，引起貨幣升值;C項導致貨幣供應量的減少，從方向上促進貨幣升值。
4.【答案】D【解析]ABC三項屬于商品期貨。國債期貨屬于金融期貨中的利率期貨。
5.【答案】C【解析】如果短期利率下降，投資人將從購買的短期國債期貨合約中得益。這部分利潤將補償投資者投資國庫券在未來短期利率下跌時減少的收益率的損失。
6.【答案】B【解析】道?瓊斯平均價格指數系列的組成情況如下：道?瓊斯工業(yè)平均指數(DJIA)、道?瓊斯運輸業(yè)平均指數(DJTA)、道?瓊斯公用事業(yè)平均指數(DJUA)、道?瓊斯綜合平均指數(DJCA)。
7.【答案】A【解析】一份標準普爾指數期貨合約為250單位的合約，此時平倉的損失為250×(420-430)=-2500(美元)。
8.【答案】C【解析】期權費，又稱為權利金、期權價格或保險費，是指期權買方為獲取期權合約所賦予的權利而向期權賣方支付的費用。
9.【答案】A【解析】按期權購買者執(zhí)行期權的時限劃分，期權可分為歐式期權和美式期權。前者是指期權的購買者只能在期權到期日才能執(zhí)行期權(即行使買進或賣出標的資產的權利);后者則允許期權購買者在期權到期前的任何時間執(zhí)行期權。
10.【答案】C【解析】期權的內在價值=100-90=10(美元)，期權的時間價值=期權價格-內在價值=13-10=3(美元)。
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11.【答案】A【解析】垂直套利的交易方式為：買進一個期權，而同時賣出另一個期權，這兩個期權同屬看漲或看跌，具有相同的標的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價格。
12.【答案】A【解析】在美國債券市場上，聯邦政府債券(國債)是發(fā)行量最大、流動性最好的債券品種。
13.【答案】D【解析】期貨投資基金的投資對象主要是在交易所交易的期貨和期權，不涉及股票債券。共同基金的投資對象包括傳統的股票債券。
14.【答案】A【解析】期貨經紀商的簡稱是FCM;交易經理的簡稱是TM;商品基金經理的簡稱是CPO。
15.【答案】C【解析】以日本為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機關的國家證券監(jiān)管機構對基金業(yè)進行集中、統一、嚴格的監(jiān)管。以英國為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過一些間接的法規(guī)來制約基金業(yè)的活動，并沒有全國性管理機構，主要依靠證券交易所、基金業(yè)協會等進行自我監(jiān)管。
16.【答案】D【解析】基金支付給CTA的費用包括兩個部分：固定的咨詢費和業(yè)績激勵費。固定的咨詢費以CTA所管理的基金投資組合的每日凈資產值為基礎(以當時市值計算)，逐日累積計算，在每個業(yè)績期結束時支付，一般不再變動。業(yè)績激勵費是以CTA所管理的投資組合使得基金產生凈增值的一定百分比來進行支付的。因此D項與業(yè)績表現直接相關。
17.【答案】B【解析】盡管期貨市場上存在著許多風險，由于高收益機會的存在，使得大量投機者加入這一市場。
18.【答案】D【解析】非理性投機因素導致期貨價格非理性波動，造成期貨價格與現貨價格背離，影響了期貨市場功能的正常發(fā)揮。它是造成期貨價格非理性波動的最直接最核心的因素。
19.【答案】A【解析】市場風險是因價格變化使持有的期貨合約的價值發(fā)生變化的風險。市場風險又可分為利率風險、匯率風險、權益風險、商品風險等。BCD三項都是市場風險中的一種類型。
20.【答案】D【解析】期貨價格變動率 ，本指標反映當前價格對N天市場平均價格的偏離程度。其值越大，期貨市場風險就越大，同時，期貨價格非理性波動的可能性也越大。
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