《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》考點整理

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　　《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》考點整理

　　一、依據(jù)《期貨交易管理條例》制定;2007年8月1號實施;

　　1、期貨公司出現(xiàn)違規(guī)、風控不利導致保證金出現(xiàn)缺口，補償投資者保證金損失的專項基金;

　　2、投資活動導致?lián)p失，自行負擔;

　　3、按取之于市場用之于市場的原則籌集;

　　4、證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，

　　5、管理運用遵循 公開、合理、有效原則;

　　6、使用遵循保障合法權益、公平救助原則

　　二、要點：

　　1、資金來源：

　　啟動資金：由截止06年12月31風險準備金的15%，

　　后續(xù)資金：向期貨公司會員收取手續(xù)費的3%、期貨公司代理交易額的千分5-10、其他合法;

　　期貨公司具體繳納由證監(jiān)會視情況而定;保障基金營業(yè)成本列支;

　　2、繳納：

　　實施1月內(nèi)交易所將啟動資金劃入專戶;季后15日交易所、交易所代繳保障基金;

　　發(fā)生：總額8億、發(fā)生不可抗力，經(jīng)證監(jiān)會、財政部批準可暫停繳納;

　　3、證監(jiān)會、財政部指定機構(gòu)，代管保障基金;

　　4、管理遵循安全、穩(wěn)健，保證安全;限購存款、國債、央行債券票據(jù)、中央級金融債券;

　　5、保障基金管理機構(gòu)定期報告證監(jiān)會、財政部 基金情況;

　　證監(jiān)會定期通報保障基金管理機構(gòu) 期貨公司風險狀況;

　　存在較高風險公司每月向保障基金管理機構(gòu) 財務監(jiān)管表;

　　6、補償原則：個人，10萬下全額，超過部分90%;

　　機構(gòu)，10萬下全額，超過部分80%;

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