期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》多選專項練習(xí)八

更新時間：2015-02-11 11:30:53 來源：|0

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摘要期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》多選專項練習(xí)八，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格整理以供參考，愿你期貨考試成功，順利過關(guān)！

　　1.下列各項中，屬于期貨交易所為保障期貨市場平穩(wěn)運行，而制定的交易制度的有(　　)。

　　A.大戶報告制度

　　B.交割制度

　　C.強(qiáng)行平倉制度

　　D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

　　2.下列關(guān)于集合競價的說法正確的有(　　)。

　　A.集合競價遵循最大成交量原則

　　B.高于集合競價產(chǎn)生的價格的買入申報全部成交

　　C.低于集合競價產(chǎn)生的價格的賣出申報全部成交

　　D.等于集合競價產(chǎn)生價格的買入和賣出申報不能成交

　　3.期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.尋找交易對手，并商定價格

　　B.向交易所提出申請

　　C.銀行提供履約擔(dān)保

　　D.納稅

　　4.期貨交易中套期保值的基本類型有(　　)。

　　A.多頭套期保值

　　B.空頭套期保值

　　C.交叉套期保值

　　D.平行套期保值

　　5.持倉費是指為擁有或保留某種商品而支付的(　　)等費用總和。

　　A.倉儲費

　　B.保險費

　　C.利息

　　D.商品價格

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　　6.某企業(yè)若希望通過套期保值來回避原料價格上漲風(fēng)險，應(yīng)采取(　　)方式。

　　A.多頭套期保值

　　B.空頭套期保值

　　C.買人套期保值

　　D.賣出套期保值

　　7.當(dāng)(　　)時，基差值會變大。

　　A.在正向市場，現(xiàn)貨價格上漲幅度小于期貨價格上漲幅度

　　B.在正向市場，現(xiàn)貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度

　　C.在正向市場，現(xiàn)貨價格下跌幅度小于期貨價格下跌幅度

　　D.在反向市場，現(xiàn)貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度

　　8.期貨投機(jī)交易應(yīng)遵循以下(　　)原則。

　　A.確定投人的風(fēng)險資本

　　B.制定交易計劃

　　C.充分了解現(xiàn)貨合約

　　D.確定獲利和虧損限度

　　9.交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應(yīng)該事先為自己確定(　　)，作好交易前的心理準(zhǔn)備。

　　A.退出市場的時間

　　B.最低獲利目標(biāo)

　　C.期望承受的最大虧損限度

　　D.實物交割的價格

　　10.以下屬于建倉階段內(nèi)容的有(　　)。

　　A.選擇人市時機(jī)

　　B.平均買低和平均賣高

　　C.蝶式買入賣出

　　D.合約交割月份的選擇

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　　11.套利的特點有(　　)。

　　A.風(fēng)險較小

　　B.成本較低

　　C.風(fēng)險較大

　　D.成本較高

　　12.以下屬于套利種類的有(　　)。

　　A.跨期套利

　　B.跨商品套利

　　C.跨市套利

　　D.期現(xiàn)套利

　　13.在(　　)情況下，牛市套利可以獲利。

　　A.遠(yuǎn)月合約價格高于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?0元

　　B.遠(yuǎn)月合約價格低于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?0元

　　C.遠(yuǎn)月合約價格高于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?元

　　D.遠(yuǎn)月合約價格低于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?元

　　14.下列操作不符合套利交易行為特征的有(　　)。

　　A.開倉時要同時買人與賣出，平倉時可以根據(jù)情況先平倉獲利的盤

　　B.套利交易指令下達(dá)時可以先后報出買人與賣出期貨合約的價格

　　C.用套利來保護(hù)已虧損的單盤交易

　　D.由于套利交易的低風(fēng)險與低保證金等特點，因此可以超額套利

　　15.美國商品期貨交易委員會(CFTC)公布的持倉結(jié)構(gòu)不包括(　　)。

　　A.報告持倉

　　B.非報告持倉

　　C.商業(yè)持倉

　　D.非工業(yè)持倉

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　　16.除供需關(guān)系外，(　　)也能影響期貨價格。

　　A.利率

　　B.匯率

　　C.戰(zhàn)爭

　　D.心理因素

　　17.下列形態(tài)中，不屬于持續(xù)整理形態(tài)的有(　　)。

　　A.菱形

　　B.鉆石形

　　C.圓弧形

　　D.三角形

　　18.下列有關(guān)旗形說法正確的有(　　)。

　　A.旗形持續(xù)的時間不能太短

　　B.旗形出現(xiàn)之前應(yīng)有一個旗桿，這是由于價格作直線運動形成的

　　C.旗形一般發(fā)生在市場平穩(wěn)的時候

　　D.旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

　　19.在波浪理論中，波浪的上升階段的第(　　)浪屬于下跌調(diào)整浪。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　20.在MACD應(yīng)用法則中，當(dāng)(　　)時為空頭市場。

　　A.DIF和DEA為正值，DIF向上突破DEA

　　B.DIF和DEA為正值，DIF向下跌破DEA

　　C.DIF和DEA為負(fù)值，DIF向上突破DEA

　　D.DIF和DEA為負(fù)值，DIF向下跌破DEA

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】ABCD【解析】此外，還包括漲跌停板制度、每日無負(fù)債結(jié)算制度等。

　　2.【答案】ABC【解析】集合競價采用最大成交量原則，即以此價格成交能夠得到最大成交量。高于集合競價產(chǎn)生的價格的買人申報全部成交;低于集合競價產(chǎn)生的價格的賣出申報全部成交;等于集合競價產(chǎn)生的價格的買人或賣出申報，根據(jù)買人申報量和賣出申報量的多少，按少的一方的申報量成交。

　　3.【答案】ABD【解析】期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括：尋找交易對手，交易雙方商定價格，向交易所提出申請，交易所核準(zhǔn)，辦理手續(xù)，納稅。

　　4.【答案】AB【解析】交叉套期保值和平行套期保值是比較復(fù)雜的套期保值方式。

　　5.【答案】ABC【解析】持倉費是指為擁有或保留某種商品、有價證券等而支付的倉儲費、保險費和利息等費用總和。

　　6.【答案】AC【解析】若想回避價格下跌風(fēng)險，則應(yīng)采取空頭套期保值或賣出套期保值方式。

　　7.【答案】AD【解析】基差=現(xiàn)貨價格一期貨價格，正向市場中，期貨價格大于現(xiàn)貨價格，現(xiàn)貨價格上漲幅度小于期貨價格上漲幅度時基差變大;反向市場中，現(xiàn)貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度時基差變大。

　　8.【答案】ABD【解析】從事期貨投機(jī)交易時，應(yīng)遵循以下原則：確定投入的風(fēng)險資本;制定交易計劃;充分了解期貨合約;確定獲利和虧損限度。

　　9.【答案】BC【解析】在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應(yīng)該事先為自己確定一個最低獲利目標(biāo)和所能承受的最大虧損限度，作好交易前的心理準(zhǔn)備。

　　10.【答案】ABD【解析】此外，建倉階段的內(nèi)容還包括金字塔式買入賣出。

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　　11.【答案】AB【解析】由于套利者所買賣的對象是同類或類似商品，所以價格在運動方向上往往是一致的，盈虧會在很大程度上被抵消。因此，承擔(dān)的風(fēng)險較單方向的普通投機(jī)交易小。同時，由于套利的風(fēng)險較小，在保證金的收取上小于單純投機(jī)交易，大大節(jié)省了資金的占用。所以，套利交易的成本較低。

　　12.【答案】ABCD【解析】套利的種類包括跨期套利、跨商品套利、跨市套利和期現(xiàn)套利。

　　13.【答案】BC【解析】正向市場價差縮小，反向市場價差擴(kuò)大，牛市套利可以獲利。

　　14.【答案】ABCD【解析】套利時應(yīng)注意：①不能因為低風(fēng)險和低保證金而做超額套利;②在進(jìn)行套利交易時，買入和賣出期貨合約的指令必須同時下達(dá);③套利必須堅持同時進(jìn)出;④不要用套利來保護(hù)已虧損的單盤交易。

　　15.【答案】AD【解析】美國商品期貨交易委員會(CFTC)每周五公布截至本周二的上一周的持倉結(jié)構(gòu)，主要分為非商業(yè)持倉、商業(yè)持倉以及非報告持倉三部分。

　　16.【答案】ABCD【解析】影響期貨價格最重要的因素是供求關(guān)系，此外，利率、匯率、戰(zhàn)爭和心理等因素也會影響期貨價格。

　　17.【答案】ABC【解析】持續(xù)整理形態(tài)包括：三角形、矩形、旗形和楔形。

　　18.【答案】BD【解析】旗形大多發(fā)生在市場極度活躍，價格的運動是劇烈的、近乎于直線上升或下降的方式的情況下。旗形持續(xù)的時間不能太長。

　　19.【答案】BD【解析】在波浪理論中，前四浪都處于上升階段，但第2、4浪向右下方傾斜，屬于下跌調(diào)整浪。

　　20.【答案】CD【解析】DIF和DEA均為正值時，屬多頭市場。DIF向上突破DEA是買入信號;DIF向下跌破DEA只能認(rèn)為是回落，作獲利了結(jié)。DIF和DEA均為負(fù)值時，屬空頭市場。

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