期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項練習二

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　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.期貨交易所的管理辦法由國務院制定。(　　)

　　2.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。(　　)

　　3.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，但不得采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應對。(　　)

　　4.國務院期貨監(jiān)督管理機構可以批準設立期貨專門結(jié)算機構，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關職責，并承擔相應法律責任：(　　)

　　5.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，期貨交易所不具有法人資格。(　　)

　　6.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取的緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。(　　)

　　7.期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。(　　)

　　8.未經(jīng)期貨交易所批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務。(　　)

　　9.期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣500萬元。(　　)

　　10.期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險的，應當與客戶承擔連帶責任。(　　)

　　11.期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，還可以繼續(xù)進行經(jīng)營活動直至注銷完畢。(　　)

　　12.期貨交易所應當及時發(fā)布價格預測信息。(　　)

　　13.期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公，布。(　　)

　　14.期貨交易所實行次日無負債結(jié)算制度，期貨交易所應當在結(jié)算完畢后及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。(　　)

　　15.期貨交易所根據(jù)期貨公司的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應當將結(jié)算結(jié)果及時通知客戶。(　　)

　　16.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作。(　　)

　　17.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。(　　)

　　18.期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由期貨公司和客戶協(xié)商確定。(　　)

　　19.客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。(　　)

　　20.任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。(　　)

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　　1.【答案】B

　　【解析】期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

　　2.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

　　3.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，可以采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應對。

　　4.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以批準設立期貨專門結(jié)算機構，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關職責，并承擔相應法律責任。

　　5.【答案】B

　　【解析】期貨交易所不以營利為目的，屬于社會團體法人，以自己的全部財產(chǎn)對外獨立承擔責任。

　　6.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

　　8.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司的審批權在國務院期貨監(jiān)督管理機構，期貨交易所不具有審批權。

　　9.【答案】B

　　【解析】期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

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　　11.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，應當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

　　12.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。

　　13.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。

　　14.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度。期貨交易所應當在當.日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。

　　15.【答案】B

　　【解析】期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應當將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。

　　16.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作。

　　17.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

　　18.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十二條規(guī)定，有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定。

　　19.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

　　20.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

　　20.任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。(　　)

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