期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項練習三

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　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴格遵守相關法律。(　　)

　　2.期貨公司應當向客戶做出獲利保證。(　　)

　　3.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作。(　　)

　　4.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關部門和單位應當給予支持和配合。(　　)

　　5.期貨交易所章程應當載明會員資格及其管理辦法。(　　)

　　6.期貨交易所合并的，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會備案，并且只能采取吸收合并的方式進行。(　　)

　　7.總經(jīng)理因故臨時不能履行職權的，由理事會指定副總經(jīng)理代其履行職權。(　　)

　　8.《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內外設立的期貨公司。(　　)

　　9.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，并且持有3%以上股權的股東近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。(　　)

　　10.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明。(　　)

　　11.期貨公司應當向股東做出最低收益、分紅的承諾。(　　)

　　12.期貨公司的董事會負責審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。(　　)

　　13.期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。(　　)

　　14.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。(　　)

　　15.未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以上5萬元以下罰款。(　　)

　　16.經(jīng)證監(jiān)會批準，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。(　　)

　　17.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。(　　)

　　18.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。(　　)

　　19.任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。(　　)

　　20.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。(　　)

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　　參考答案

　　1.【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

　　2.【答案】B【解析】期貨公司不得向客戶做獲利保證。

　　3.【答案】A【解析】參見《期貨交易管理條例》第三十一條的規(guī)定。

　　4.【答案】A【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十三條的規(guī)定

　　5.【答案】B【解析】會員資格及其管理辦法是會員制期貨交易所章程應當載明的內容。

　　6.【答案】B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十四條的規(guī)定，期貨交易所合并分立的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式。

　　7.【答案】B【解析】總經(jīng)理不能履行職責時，應當由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權。

　　8.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國境內設立的期貨公司，適用本辦法。

　　9.【答案】B【解析】申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

　　10.【答案】A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十四條的規(guī)定。

　　11.【答案】B【解析】期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得降低風險管理要求。

　　12.【答案】A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定。

　　13.【答案】A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十三條的規(guī)定。

　　14.【答案】B【解析】期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行自律管理，負責組織期貨從業(yè)人員的資格考試。

　　15.【答案】B【解析】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　16.【答案】B【解析】期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　17.【答案】A【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條的規(guī)定。

　　18.【答案】A【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條。

　　19.【答案】A【解析】參見《期貨交易管理條例》第四十四條。

　　20.【答案】B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。

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