2015期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理

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　　第三節(jié) 期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　一、從交易所角度來講，如何對(duì)期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理

　　(一)交易所的主要風(fēng)險(xiǎn)來源：監(jiān)控執(zhí)行力度問題和異常價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　(二)交易所的內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制

　　(1) 正確建立和嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度

　　(2) 建立對(duì)交易全過程進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制建立和嚴(yán)格管理風(fēng)險(xiǎn)基金

　　(3) 建立和嚴(yán)格管理風(fēng)險(xiǎn)基金

　　二、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　1、期貨公司是高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)

　　2、期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)類型：

　　a. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　b. 操作風(fēng)險(xiǎn)

　　c. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　d. 客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

　　e. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　f. 法律風(fēng)險(xiǎn)

　　g. 道德風(fēng)險(xiǎn)

　　4、期貨公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制：

　　(1) 控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

　　(2) 嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度

　　(3) 嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)管理

　　(4) 加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)人員的管理，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作能力

　　三、投資者的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　投資者的風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)控

　　(1) 充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn)

　　(2) 慎重選擇經(jīng)濟(jì)公司

　　(3) 制定正確投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)降至可以承受的程度

　　(4) 規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受力

　　機(jī)構(gòu)投資者的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制

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