基金的市場營銷復(fù)習(xí)指導(dǎo)(1)
歡迎大家來到環(huán)球職業(yè)教育在線,我是況杰,很高興在這里跟大家一起學(xué)習(xí)證券從業(yè)資格考試的“證券投資基金”課程。
我們首先來看一下上節(jié)課的習(xí)題:
習(xí)題:
1.以下哪項不屬于基金托管人內(nèi)部控制的原則?()
A合法性原則 B完整性原則
C及時性原則 D相互制約性原則
2對于國內(nèi)證券投資基金的會計核算,基金管理人與基金托管人按照有關(guān)規(guī)定,分別獨立進行()
A賬簿設(shè)置 B帳套管理
C賬務(wù)處理 D基金凈值計算
3《證券投資基金法》第59條規(guī)定,基金財產(chǎn)不得用于下列()投資或者活動。
A承銷證券 B向他人貸款
C從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資 D向他人提供擔(dān)保
4基金財產(chǎn)的重要文件保管包括()
A重大合同 B基金的開戶資料
C預(yù)留印鑒 D實物證券的憑證
5基金托管人應(yīng)建立有效的(),以保障內(nèi)部控制工作責(zé)任的全面落實。
A稽核檢查制度 B稽核監(jiān)督體系
C內(nèi)部控制制度的評審和反饋機制 D內(nèi)部控制工作責(zé)任
6以下關(guān)于基金財產(chǎn)的說法,正確的有()
A是獨立于管理人、托管人的固有財產(chǎn)
B基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)
C基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵消
D相同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵消
掌握:
1. 基金市場營銷的內(nèi)容
2. 對基金銷售費用的規(guī)范
熟悉:
1. 對基金銷售機構(gòu)人員行為的規(guī)范
2. 對基金宣傳推介活動的規(guī)范
3. 基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則
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