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基金的市場營銷復(fù)習(xí)指導(dǎo)(6)

更新時間:2010-12-28 00:50:25 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  二、對基金宣傳推介活動的規(guī)范

  1.基本要求:基金管理公司和基金代銷機構(gòu)應(yīng)當在基金宣傳推介材料中加強對投資人的教育和引導(dǎo),積極培養(yǎng)投資人的長期投資理念,注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳,并應(yīng)符合法律法規(guī)的相關(guān)要求。

  2.基金宣傳推介材料的禁止規(guī)定

  (1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

  (2)預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績

  (3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

  (4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機構(gòu),或者其他基金管理人募集或管理的基金

  (5)夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用“安全”“保證”“承諾”“保險”“避險”“有保障”“高收益”“無風(fēng)險”等可能是投資者認為沒有風(fēng)險的詞語

  (6)登載單位或者個人的推薦性文字

  (7)基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當準確清晰

  三、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標、原則

  概念:

  是指基金銷售機構(gòu)在辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)是為有效防范和化解風(fēng)險,在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上,通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與監(jiān)控措施而形成的系統(tǒng)。

  目標:

  (1) 保證基金銷售機構(gòu)經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則;

  (2) 防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和投資人資金的安全;

  (3) 利于查錯防弊,堵塞漏洞,消除隱患,保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行

  原則:

  健全性、有效性、獨立性、審慎性原則

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