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基金的市場營銷復習指導(5)

更新時間:2010-12-28 00:44:28 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  一、對基金銷售機構人員行為的規(guī)范

  第一,基金管理人、代銷機構及其工作人員,在基金的銷售活動中,應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定,恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范;

  第二,基金管理人、代銷機構及其工作人員在從事基金銷售活動時,不得有下列情況:

  (1) 以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平

  (2) 采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

  (3) 以低于成本的銷售費率銷售基金

  (4) 募集期間對認購費打折

  (5) 承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送

  (6) 挪用基金份額持有人的認購、申購、贖回資金

  (7) 在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為

  (8) 中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形

  第三,基金銷售人員應依法為基金份額持有人保守秘密,不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息或其他信息;

  第四,未經(jīng)基金管理人或者代銷機構聘任,任何人員不得從事基金銷售活動,從事宣傳推介基金活動的人員還應當取得基金從業(yè)資格。

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